债券。地方人民政府发行的各类债券。金融机构发行的各类金融债券。全国各地公开发行的企业债券、股票及其相关联的各种权利受益凭证。中国人民银行批准发行的其他有价证券。 监察机关的查询案件者，不在此限。查询案件应依中国人民银行和最高人民法院关于向金融机构查询的有关规定。第四十条 证券商接到客户委托后，应尽快将 ...
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当事人没有在基金契约中订立仲裁条款，事后又没有达成书面仲裁协议的，可以向人民法院起诉。二十三、基金契约的效力（一）说明基金契约经三方当事人盖章以及 持有人１８、基金发起人１９、基金管理人２０、基金托管人２１、基金终止２２、基金清算２３、其他应披露事项２４、招募说明书存放及查阅方式（四）招募说明书备查 ...
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：为了加强对证券交易所的管理，国务院办公厅于１９９７年７月２日发布了《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》（国办函〔 条向证券发行人提供证券持有人名册春他有关资料：（三）证监会及其授权部门、人民法院、人民检察院及其他国家机关依照法律、法规的规定和程序进行的查询和取证。第 ...
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。11.10.10上市公司采取管理人管理运作模式的，管理人及其成员应当按照《证券法》以及最高人民法院、中国证监会和本所的相关规定，真实、准确、完整、及时地履行信息 □否□如是，请详细说明。五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者厂长、经理？是□否□六、是否曾 ...
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的剩余收益1865.09万元转入'证券销售差价收入'帐户处理。上述行为，违反了《国务院关于坚决罅乱集资和加强债券发行管理的通知》第一条的规定，构成《股票条例》 行政复议；也可以收到本处罚决定之日起三个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 附件：一、(1)原国泰 ...
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可以根据基金契约的规定或者事后达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。18、托管协议的效力(一)托管协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人签字， ；4、具有基金管理从业人员资格；5、中国证监会要求的其他条件。前述关于董事任职资格限制的条款适用于经理及其他高级管理人员。经理及其他高级管理 ...
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承包等形式交由其他机构和个人使用。第四十五条 证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规划，对会员的证券自营 十三条向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料；(三)证监会及其授权部分、人民法院、人民检察院及其他国家机关依照法律、法规的规定和程序进行的查询和取证。 ...
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承包等形式交由其他机构和个人使用。第四十五条 证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营 十三条向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料；(三)证监会及其授权部门、人民法院、人民检察院及其他国家机关依照法律、法规的规定和程序进行的查询和取证。 ...
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交易所设会员大会、理事会和专门委员会。第十七条会员大会为证券交易所的最高权力机构。会员大会有以下职权：(一)制定和修改证券交易所章程；(二)选举和 十三条向证券发行人提供证券持有人名册春他有关资料：(三)证监会及其授权部门、人民法院、人民检察院及其他国家机关依照法律、法规的规定和程序进行的查询和取证。 ...
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