误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；推介资料不得存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。“承销商应当保留推介 自律规则对有关单位和个人采取自律惩戒措施。第六十二条 证券公司有下列行为之一的，除依法承担法律责任外，中国证监会可以自确认之日起责令其 ...
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(十四)审议通过期货交易所对外投资计划；(十五)监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；(十六)监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政 责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。第九十三条 期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：（一）未按照 ...
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将《经营证券业务许可证》或《证券经营机构营业许可证》正本放置在公司住所或者营业场所的显著位置，并妥善保管许可证副本。证券公司及其分支机构不得伪造、变造、出租、出借 证监会。第六章法律责任第九十二条任何单位和个人违反本办法，有下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处批评、通报批评、警告、没收非法所得， ...
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法律效力。 第五十五条 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。 发行人及其主承销商应当在发行价格确定 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第六十三条 证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月 ...
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将中国证券监督管理委员会和中华人民共和国财政部《关于印发＜国债期货交易管理暂行办法＞的通知》转发给你们，请认真遵照执行。附件：中国证券监督管理委员会财政部关于印发 ，责令国债期货交易场所解除其职务。第五十六条国债期货经纪机构有下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、通报、没收非法所得、人民币５ ...
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关联法规：国务院行政法规（1）条第五十条 全面结算会员期货公司有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚： （一） 违反规定 监管指标进行敏感性测试。第五条 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责 ...
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将中国证券监督管理委员会和中华人民共和国财政部《关于印发＜国债期货交易管理暂行办法＞的通知》转发给你们，请认真遵照执行。附件：中国证券监督管理委员会财政部关于印发 ，责令国债期货交易场所解除其职务。第五十六条国债期货经纪机构有下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、通报、没收非法所得、人民币５ ...
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券（以下统称股票）。第四条本办法所指借款人为依照《中华人民共和国证券法》设立的综合类证券公司总公司贷款人为国有独资商业银行及其授权分行、其他商业银行总行。证券登记 缺口的，出质人应当及时补足。第七章罚则第三十四条商业银行有下列行为之一的，将视情节轻重，给予警告、通报和暂停、取消办理股票质押贷款业务资格 ...
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、误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；推介资料不得存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。“承销商应当保留推介 采取自律惩戒措施。”二十一、第六十二条修改为：“证券公司有下列行为之一的，除依法承担法律责任外，中国证监会可以自确认之日起责令其暂停 ...
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并报告中国证监会。第四十五条 基金评价机构有下列行为之一的，协会可按照本规则第四十四条的规定给予纪律处分：（一）未按照已在 证时间 发证机关： 分支机构数* 总资产(人民币亿元) 会员代表* 净资产(人民币亿元) 在公司的职务 基金评价业务负责人姓名及联系方式 职工总数 联络员姓名、职务、电话、传真、 ...
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