姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定 的纠纷，持续做好客户投诉和纠纷处理工作。证券公司应当保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程， ...
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姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定 的纠纷，持续做好客户投诉和纠纷处理工作。证券公司应当保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程， ...
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资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。 证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项 ；（五）资产管理合同约定的其他事项。 第五十一条 资产托管机构有权随时查询资产管理业务的经营运作情况，并应当定期核对资产管理业务资产的情况， ...
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所许可，不将上述信息提供给机构和个人从事经营活动。第十一条采取开设电话查询、网络查询和张贴公告等形式，向客户及时公布新股配号结果、中签结果和缴款时限。 交易相关的内部控制指引第三十五条加强内部管理，建立严格的内部控制制度，设立专门机构，负责内部稽核、营业部管理、资金清算及信息系统管理等工作。第三十六条 ...
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及其他相关文件和资料；对可能被转移或者隐瞒的文件和资料，可以予以封存；(四)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金帐户、证券期货帐户，对有 形式回复。第十八条凡署名并提供联系方式的信访人，有回复要求的，应将办理结果回复信访人。有联系电话的，有关部门应当直接联系信访人，给予口头答复；有通讯地址 ...
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还应当具备下列条件： (一)资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定； (二)有专门负责基金销售业务的部门； (三)最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚 业务资格，除具备第九条规定的条件外，还应当具备下列条件： (一)有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围； (二)注册资本或出资不低于五 ...
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，维护公司及股东的合法权益。第五十五条监事会有权向股东大会提议公司外部审计机构；监事有了解和查询上市公司经营情况的权力，并承担相应的保密义务 独立董事出席董事会的情况、发表独立意见的情况及对关联交易的意见；(4)各专门委员会的组成及工作情况；(5)监事会的构成及其监督作用；(6)旨在增强董事会、监事会 ...
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有权列席发行人的董事会、监事会和股东大会；（二）保荐机构及其保荐代表人有权随时查询发行人募集资金专用账户资料；（三）发行人应及时提供保荐机构发表独立意见 公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东相关人员进行专门培训：（一）实际控制人发生变更的；（二）受到中国证监会行政处罚或者 ...
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可靠性和标准化的原则。2．除提交通常的系统建设方案外，还须提交专门的方案详细说明新建系统对现有运行系统可能带来的影响。3．新建系统涉及 、协会(注，如有变更，及时调整)单位 部门或联系人 联系电话 手机或传真 备注证监局上交所 交易运行部电脑技术部会员部数据补发配号、中签查询深交所 服务热线系统运行部 ...
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内的资金进行监督。 资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何人不得动用。 第二十条 资产管理 或提取委托财产； (四)依据本合同约定的时间和方式向资产管理人及资产托管人查询委托财产的投资运作、托管等情况； (五)依据《试点办法》和本合同的 ...
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