》和《证券交易所股票上市规则》的有关规定披露信息。二、上市公司不得以公司资产为本公司的股东、股东的控股子公司、股东的附属企业或者个人债务提供担保。 公司股东大会或者董事会决议通过，董事、经理以及公司的分支机构不得擅自代表公司签订担保合同。八、上市公司应当加强担保合同的管理。为他人担保，应当订立书面合同 ...
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活动监管工作规程》现予发布，请遵照执行。有关上市公司收购及相关股份权益变动活动的监管工作按《上市公司的收购及相关股份权益变动活动监管工作规程》执行 的执业情况记录在案；在持续督导期间，财务顾问与收购人解除合同的，调查合同解除的真实原因，并应督促收购人尽快另行聘请其他财务顾问机构履行督导职责，要求后任 ...
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项表达明确意见；因故不能亲自出席董事会的,应当审慎地选择受托人；(二)认真阅读上市公司的各项商务、财务报告和公共传媒有关公司的报道,及时了解并持续关注 资助；(四)提供担保(反担保除外)；(五)租入或租出资产；(六)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)；(七)赠与或受赠资产；(八)债权或债务 ...
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本公司审核本指南第四条规定材料无误后予以开户，并留存规定的文件原件或复印件。 第七条 托管人申请证券账户查询、注册资料变更、账户卡挂失补办、账户注销等 在特定资产管理合同失效、被撤销或者终止后15个工作日内到本公司申请办理证券账户注销手续。 第九条 托管人申请办理相关账户业务时，应按本公司有关收费标准 ...
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把核准关，防止私自变更行为再度发生，进一步加强变更核准和备案工作，现将有关问题通知如下：一、期货经纪公司的拟参股股东，除必须具备《关于期货经纪公司股东 变更申请材料。如果合同签署日期在《期货经纪公司股东资格核准函》下发之前，派出机构应不受理股权转让或增资的申报材料。 三、期货经纪公司的拟参股股东应委托 ...
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把核准关，防止私自变更行为再度发生，进一步加强变更核准和备案工作，现将有关问题通知如下：一、期货经纪公司的拟参股股东，除必须具备《关于期货经纪公司股东 变更申请材料。如果合同签署日期在《期货经纪公司股东资格核准函》下发之前，派出机构应不受理股权转让或增资的申报材料。 三、期货经纪公司的拟参股股东应委托 ...
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管理公司运用固有资金进行基金投资，应当遵循谨慎、稳健的原则，加强对固有资金的流动性管理，保持公司的正常运营，不得对外融资和向其他机构拆借资金，不得从事其他 认购、申购和赎回，不享有比其他投资人更优惠的费率；(四)认购基金份额的，在基金合同生效公告中载明所认购的基金份额、认购日期、适用费率等情况；(五) ...
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严把核准关，防止私自变更行为再度发生，进一步加强变更核准和备案工作，现将有关问题通知如下：一、期货经纪公司的拟参股股东，除必须具备《关于期货经纪公司股东 变更申请材料。如果合同签署日期在《期货经纪公司股东资格核准函》下发之前，派出机构应不受理股权转让或增资的申报材料。三、期货经纪公司的拟参股股东应委托 ...
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行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（四）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和 五）融资买入证券和融券卖出证券的权益处理；（六）其他有关事项。客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。第十三条融资融 ...
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遗漏。投资说明书应当包括以下内容：（一）资产管理计划概况；（二）资产管理合同的主要内容；（三）资产管理人与资产托管人概况；（四）投资风险揭示；（ 客户的委托财产进行证券投资，资产管理计划的投资组合应当满足法律、法规和中国证监会的有关规定。单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产 ...
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