，证券业协会：现将《国务院办公厅关于中国证监会对期货市场违规行为进行行政处罚有关问题的复函》转发给你们，请遵照执行。国务院办公厅关于中国证监会对期货市场违规行为 ８６号中国证监会：你会《关于贯彻实施＜中华人民共和国行政处罚法＞需要解决的几个问题的请示》（证监法字〔１９９６〕１号）收悉。经国务院批准，现 ...
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包括其他非金融机构。原因是：一、国发[1996]20号文一开始就明确了该文适用的对象主要指：违反国家规定，借证券回购名义，买空卖空，变相拆借资金的 同业拆借利率执行。 三、根据《关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知》(银传[1995]60号)的规定，非金融机构不得直接参与证券回购业务，其订立 ...
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信达律师事务所：现就你所于1997年2月19日关于境内企业间接到境外上市有关问题的请示答复如下：一、根据《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的 通知》、《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于1996年全国证券期货工作安排意见的通知》的有关规定，境内企业直接或者间接到境外发行股票并将其股票在境外上市， ...
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：你院《关于审理虚假陈述侵权纠纷案件有关问题的请示》收悉。对所请示的问题，经研究答复如下： 一、关于承销商的责任问题申银万国证券有限责任公司（下称 是其以自己名义直接在证券市场作出虚假陈述行为，并给投资人造成了损失。中国证监会的处罚决定，认定了大庆联谊石油化工总厂（下称石化总厂）存在虚假陈述行为，并且 ...
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办公室；你办《关于康佳集团股份有限公司B股配股有关问题的紧急请示》(深证办字[1996]36号)收悉。经研究，现复函如下：一、根据我会《关于清理B股账户的通知 在配股时认购B股配股，但可以在符合《B股配股说明书》的前提下获得卖出其相应配股权证所得的收益。 二、今后在B股公司配股时对不合要求投资者的配股 ...
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中国证监会：你会《关于贯彻实施〈中华人民共和国行政处罚法〉需要解决的几个问题的请示》(证监法字[1996]1号)收悉。经国务院批准，现函复如下：一、在国家有关期货法律、法规出台前，同意中国证监会和经中国证监会确认的地方监管 ...
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××律师事务所：你所1997年6月23日《关于“潮州实业公司分拆上市是否应当事先报请中国证监会批准的意见”的请示》收悉。经研究，现答复如下：香港广南集团有限公司将潮州实业有限公司分拆上市事宜，应按《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》中第二条的规定办理。 1997年7月2日...
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，保护投资者利益，根据《国务院办公厅关于中国证监会对期货市场违规行为进行行政处罚有关问题的复函》(国办函 E1996]86号)、证监期宇[1996]11号文件规定，经研究 。在停业整顿期间，禁止接受新客户，禁止接受新开仓交易指令，现有客户的未平仓合约要在交割日前平仓或在交割日进行实物交割;妥善处理与 ...
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第11号)收悉。经研究，现函复如下：一、根据《关于向金融机构投资入股的暂行规定》，金融机构转让股权须经主管部门批准，但你公司在处理与广州国投 的，应予通报批评。 二、你公司如申请受让广州市国际信托投资公司持有的广州证券有限公司的4000万股权，应先向中国证监会合肥特派员办事处提出申请并获同意，然后致函 ...
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如下：一、1993年8月，国务院证券委员会《关于1993年股票发售与认购办法的意见》[证委发(1993)41号]曾经规定，售表收入结余应全部上缴中央财政。 的收入。 四、最近，我部和证券委联合发出的《关于股票认购申请表售表收入上缴中央财政的有关管理问题的暂行规定》[(94)财预字第11号]明确规定， ...
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