结算业务实施细则 二○一一年十二月九日 中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则 第一章总则第一条为了规范融资融券的登记结算业务运作,防范登记结算 公司行使对证券发行人的权利,应当事先征求投资者的意见,并按照其意见办理。投资者未表示意见的,证券公司不得行使对发行人的权利。前款所称对证券 ...
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通知 深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二○○八年五月十六日 深圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引 第一条为规范上市公司现金选择权业务行为,根据《公司法 。第三条本指引所称现金选择权,是指当上市公司拟实施资产重组、合并、分立等重大事项时,相关股东按照事先约定的价格在规定期限内将 ...
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证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则 第一章总则 第一条为了规范融资融券的登记结算业务运作,防范登记结算风险,根据证监会《证券公司融资融券 公司行使对证券发行人的权利,应当事先征求投资者的意见,并按照其意见办理。投资者未表示意见的,证券公司不得行使对发行人的权利。前款所称对证券发行人 ...
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置改革的指导意见》、中国证券监督管理委员会《上市公司股权分置改革管理办法》的规定,上海证券交易所、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司联合制定 交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司二○○五年九月六日上市公司股权分置改革业务操作指引第一条为规范上市公司股权分置改革业务操作,根据《 ...
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的会员单位: 为解决因场内报盘接口字段限制对业务扩展的制约,进一步完善深市基金业务平台功能,深圳证券交易所(以下简称“深交所”)与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)拟对深市上市开放式基金(LOF)业务平台进行技术改造,建设深市基金盘后业务技术平台。深交所与中国结算已于11月3日就 ...
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《关于深市新股资金申购上网发行的补充通知》不再执行。 特此通知 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 二零零九年六月十八日 资金申购上网公开发行股票实施办法(2009年修订) 一、为了规范资金申购上网公开发行股票的有关行为,特制定本办法。 通过深圳证券交易所(以下简称“深交所”)交易系统采用 ...
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在北京、常州各筹建一家证券营业部。 二、新华证券有限责任公司本次获准在长春筹建两家证券营业部,应用于规范当地非法设立的证券交易网点,并将该网点 报告。 五、中国证监会派出机构根据我会对以上材料的审核意见和《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理 ...
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条 为了规范合伙企业、非法人创业投资企业等非法人组织证券账户开立业务,根据中国证监会2009年修订的《证券登记结算管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司证券 同意接受本说明书条款。 四、对于拒绝在《申请表》上签名的申请人,登记公司或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。 五、申请人应当遵守国家 ...
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七年二月五日中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则第一章 总 则第一条 为保证证券市场结算业务正常安全运行,防范结算风险,规范结算参与人的结算业务行为 情况;(四)通报结算互保金和结算风险基金的缴纳和使用情况;(五)提出关于行业标准和业务发展的建议及意见;(六)有关结算参与人管理的其他事项。本 ...
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,我会在现场检查中发现,甘肃证券有限责任公司存在挪用客户交易结算资金、股权不规范、内部管理混乱等问题。为督促该公司规范经营,拟要求其进行内部整顿, 尽快清理违规业务。 二、甘肃证券有限责任公司要按照我会《关于印发〈关于建立客户交易结算资金存管制度及清理客户交易结算资金的若干意见〉的通知》(证监机构字( ...
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