《独立基金销售机构重大变更事项备案表》，并按照《销售管理办法》规定的时间予以备案。六、基金销售机构选择基金销售支付结算机构提供支付服务的，应当根据《销售管理 机构和人员。《销售管理办法》和《实施规定》要求基金销售机构定期更新网站地址、微博地址、销售网点信息和销售人员信息等基本信息，以方便投资人核查。...
//www.110.com/fagui/law_386413.html-了解详情
确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制；5、中国证监会规定的其他条件。（四）证券公司应当根据证券市场需求和公司经营发展战略，结合网点布局、人力资源 下列申请材料：1、申请报告。包括证券服务部的名称、具体地点、拟采用的证券营业部名称、符合规范为证券营业部条件的说明等。2、证券服务部基本情况。包括设立 ...
//www.110.com/fagui/law_316043.html-了解详情
的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能： (一)基金销售机构基本信息应当包括名称、注册地址、联系人、负责人、联系 方的基本情况应当报中国证监会备案。第三十五条 实施技术服务外包，信息管理平台安全运营的最终管理责任由基金销售机构承担。第七章 附则第三十六条 ...
//www.110.com/fagui/law_186595.html-了解详情
加强对证券公司集合资产管理业务活动中账户开立、投资交易、回购业务、信息披露、托管结算等事项的监管，切实防范业务运作中可能出现的风险。遇到重大情况 托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对本集合计划出具了无异议函(或批准文件)(名称和文号)，但中国证监会对本集合计划作出 ...
//www.110.com/fagui/law_126919.html-了解详情
，加强对证券公司集合资产管理业务活动中账户开立、投资交易、回购业务、信息披露、托管结算等事项的监管，切实防范业务运作中可能出现的风险。遇到重大情况时， 收益的承诺。中国证监会对本集合计划出具了无异议函（或批准文件）（名称和文号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的 ...
//www.110.com/fagui/law_59868.html-了解详情
不具备基金销售业务资格的，基金销售机构应在被合并方营业网点符合基金销售规范要求后，按本办法第二十一条的要求备案，同时按照基金销售信息 。《中国证监会关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》(中国证监会公告[2008]2号)同时废止。 《基金销售管理办法(修订稿)》起草说明 为规范基金销售活动， ...
//www.110.com/fagui/law_370862.html-了解详情
确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制；5、中国证监会规定的其他条件。（四）证券公司应当根据证券市场需求和公司经营发展战略，结合网点布局、人力资源 下列申请材料：1、申请报告。包括证券服务部的名称、具体地点、拟采用的证券营业部名称、符合规范为证券营业部条件的说明等。2、证券服务部基本情况。包括设立 ...
//www.110.com/fagui/law_360996.html-了解详情
基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务账户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察 、仲裁等重大事项的情况说明； (十)公司是否因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间的说明； (十一)基金销售主要分支机构及网点情况说明 ...
//www.110.com/fagui/law_132027.html-了解详情
管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责证券营业部的设立、变更、终止事项的审批，依法履行对证券营业部的监督管理职责。第二章设立第五条设立证券营业部，由证券 ，证券营业部、证券服务部、技术服务站点负责人及主要业务人员的材料（附软盘）报中国证监会备案；对不符合法律、法规和本办法规定条件的，不予批准，并书面 ...
//www.110.com/fagui/law_42649.html-了解详情
的资信情况进行核查。对辖区内基金销售、申购、赎回网点的基金业务活动进行日常监督。对境外基金管理机构申请在华设立代表处事宜，依据《外国证券类机构驻华代表 变更名称、注册资本、股东、营业场所进行审核，并报证监会备案。(五)负责对辖区内期货经纪公司、期货经纪公司营业部、期货投资咨询公司按规定报备的事项进行 ...
//www.110.com/fagui/law_148755.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务