没有发生交易”是指最近3年投资者在委托交易的证券公司没有发生证券交易委托等主动性操作行为，包括证券买卖，新股申购，配股缴款，开放式基金认购、申购、赎回，资金 公司符合休眠条件向本公司申报为休眠账户而在另一家证券公司不符合休眠条件但未按要求向本公司申报剔除，导致投资者正常账户在登记结算系统被误作休眠账户 ...
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内部控制制度、操作流程和风险识别以及评估与控制体系以外，会员还应当针对包括但不限于下列有关事项建立相应的业务管理制度： （一）未了结相关融 违约者姓名 20 身份证号 18 违约金额 14 违约类别 1 1：未按规定补足担保物 2：合约期满未清偿 3：提供虚假信息 4：发生司法纠纷 申报类别 1 1 ...
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制度会员应当根据证监会及本所相关要求，建立健全融资融券业务试点的内部控制制度、操作流程、风险识别及评估与控制体系，防范融资融券业务有关风险，同时还应当建立包含 的其他数据。上述报送数据中，违约类别包括四类：一是客户未按规定补足担保物；二是合约期满客户未清偿债务；三是客户提供虚假信息；四是会员与客户发生 ...
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制度会员应当根据证监会及本所相关要求，建立健全融资融券业务试点的内部控制制度、操作流程、风险识别及评估与控制体系，防范融资融券业务有关风险，同时还应当建立包含 的其他数据。上述报送数据中，违约类别包括四类：一是客户未按规定补足担保物；二是合约期满客户未清偿债务；三是客户提供虚假信息；四是会员与客户发生 ...
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业务的总规模。业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信 第十六条 证券公司应当制定强制平仓的业务规则和程序，当客户未按规定补足担保物或到期未偿还债务时，立即强制平仓。平仓所得资金优先用于清偿客户所欠 ...
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户的持有人，被注销帐户的持有人应将原业务操作ＩＣ卡寄回中央结算公司系统部。第六条乙类帐户变更为丙类帐户债券转托管流程１、原乙类帐户结算成员通过其结算代理人 流程１、丙类帐户结算成员确定新的结算代理人后，通过新的结算代理人到中央结算公司按《债券托管帐户开户规程（暂行）》申请开立新的丙类帐户；或直接到中央 ...
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年8月1 日起，投资者到本公司临柜办理账户规范手续，按本公司上海、深圳分公司的业务操作流程办理。14、各证券公司应按照监管部门的要求，加强客户管理， A股账户数据，2008 年5 月第一个交易日后，本公司对各公司最后报送的剩余未按期规范的不合格A股账户采取另库存放、中止交易措施。3、2008 年4 ...
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休眠账户的激活投资者如需恢复使用休眠账户，可向证券公司申请办理激活手续。具体流程如下：1、投资者可根据账户指定交易或原委托交易证券公司提供的账户查询服务方式 按本公司上海、深圳分公司相关业务操作指引的要求为投资者办理冒开账户标注、新开账户等手续，不得无故拒绝。5、证券公司未按本通知要求完成账户规范工作 ...
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货主取得标准仓单后将申报押金清退至会员结算准备金帐户中。部分执行的，按实际到货量返还；未按申报执行的，入库申报押金不予返还，由交易所支付给交割油库。 第十 历史持仓，不适用在申请日的新开仓。过驳交割的操作流程参照《上海期货交易所燃料油期货过驳交割操作流程指引》。用非标准仓单交割的，需提供相关的买卖协议 ...
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统一授信制度；(三)制定了与办理股票质押贷款业务相关的风险控制措施和业务操作流程；(四)有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务；(五)有专门的 、通报，并追究有关人员的责任：(一)用非自营股票办理股票质押贷款；(二)未按合同约定的用途使用贷款；(三)拒绝或阻挠贷款人监督检查贷款使用情况；(四) ...
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