；(四)信托合同、贷款服务合同、资金保管合同及其他相关法律文件草案；(五)执业律师出具的法律意见书草案、注册会计师出具的会计意见书草案、资信评级机构出具的信用 规则的；(二)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；(三)未按照规定进行风险揭示或者信息披露的；(四)拒绝执行本办法第七十五条 ...
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转载注册会计师的审计意见，不得随意修改或删节会计师事务所和注册会计师已签发意见的财务会计资料（包括财务报表和财务报表附注）。公司有责任将年度报告材料在正式报送中国 报表和审计报告的影响。对会计报表不直接构成重大影响的违法违规事项，如果公司未按照本准则第四十条和第四十二条的规定做出必要披露，或注册会计师 ...
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转载注册会计师的审计意见，不得随意修改或删节会计师事务所和注册会计师已签发意见的财务会计资料（包括财务报表和财务报表附注）。公司有责任将正式报送中国证监会的年度 证券公司年度报告内容与格式准则》中披露的财务报表附注，其编制应当按照本附件的规定，对财务报表中需要说明的事项作出真实、完整、准确地说明。第二 ...
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股份公开拍卖或仲裁的情况予以披露 5.5 采取继承、赠与等其他方式，是否按照规定履行披露义务 5.6 管理层及员工收购 5.6.1 本次管理层收购是否符合《上市 安排 3.10 交易标的的重大会计政策或会计估计是否与上市公司不存在较大差异 存在较大差异按规定须进行变更的，是否未对交易标的的利润产生影响 ...
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交易场所及其会员单位的有关国债期货交易的业务、财务状况、各种交易所记录、文件以及会计帐簿等有关资料。第三十条国债期货交易场所应当在每一财政年度终了后３个月内 私下对冲的；（三）与客户私下约定分享利益或者共同承担风险的；（四）未按照规定将经纪业务与自营业务分开的；（五）利用客户帐户或者名义为自己从事交易 ...
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交易场所及其会员单位的有关国债期货交易的业务、财务状况、各种交易所记录、文件以及会计帐簿等有关资料。第三十条国债期货交易场所应当在每一财政年度终了后３个月内 私下对冲的；（三）与客户私下约定分享利益或者共同承担风险的；（四）未按照规定将经纪业务与自营业务分开的；（五）利用客户帐户或者名义为自己从事交易 ...
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及其会员单位的有关国债期货交易的业务、财务状况、各种交易所记录、文件以及会计帐簿等有关资料。第三十条 国债期货交易场所应当在每一财政年度终了后三个 的；(二)私下对冲的；(三)与客户私下约定分享利益或者共同承担风险的；(四)未按照规定将经纪业务与自营业务分开的；(五)利用客户帐户或者名义为自己从事交易 ...
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、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料 任职资格或者证券从业资格。第一百九十三条 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由 ...
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证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。第四十七条期货交易所设总经理1人，副总经理 营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：（一）未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理；（二）未 ...
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按照各自的职权随时对基金募集、交易、投资运作以及相关的业务活动和财务会计资料进行检查、稽核。基金托管人、基金管理人以及有关的机构和人员应当及时提供有关情况 业务的，责令停止基金托管业务，没收违法所得，并处50万元以下的罚款。基金托管人未按照规定将其托管的基金资产与托管人的自有资产分开，或者对基金资产未 ...
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