帐户开户资料的妥善保管。关联法规：全国人大法律（1）条第九条 未经乙方同意，甲方不得擅自将证券帐户开户业务委托其他机构。第十条 甲方在证券帐户 的证券营业部间开户数据传递方式(modem拨号联网、DDN或其他方式)、安全措施，及公司总部汇总数据处理、传递方式、网络管理、安全措施等与开户业务相关的说明。...
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。第十一条保密原则：在托管机构未进场前，应当做好保密工作，未经证监会同意不得公开被托管机构的名称及托管时间；托管期间，各方应保守被托管 长途局联通 线路维护网管数据与固定通信业务部银行UPS维护空调维护电业局物业管理公司表21： 交接日通讯线路资料表类别 带宽 专线号 用途 提供方 连接地 用户名及 ...
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人民银行或中国证监会报告。中国人民银行中国证券监督管理委员会二０００年二月二日证券公司股票质押贷款管理办法第一章总则第一条为规范股票质押贷款业务的开展，维护借贷 二）质押物出现本办法第十一条中的情况之一。第三十二条未经借款人同意，贷款人不得单方面处分质押物。但出现下列情况之一，贷款人可单方面处分质押物 ...
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融资融券业务，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间 五）、（六）项规定以及其信息系统的运行状况进行现场核查，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。证监会依照法定程序和本办法规定的条件，对 ...
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代办股份转让系统挂牌（以下简称“推荐挂牌”）业务，明确主办券商职责，根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》，制定 备案文件后，决定受理的，向其出具受理通知书。备案文件一经受理，未经协会同意不得增加、撤回或更换。 第三十二条 协会对下列事项进行审查： ...
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从事正常的经营活动或者执行股东大会已经作出的决议外，未经股东大会批准，被收购公司董事会通过处置公司资产、对外投资、调整公司主要业务、担保、贷款等方式，对公司的 等处理措施的，应将有关监管中发现的问题及相关材料报上市部，在上市部同意后，证监局可以采取相应措施。 有关监管措施及整改情况记录于诚信档案，并与 ...
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名义买卖上市公司的证券；七、本人除因不可抗力或其他特殊原因，且取得中国证监会同意外，按要求出席并购重组委会议；八、本人未经中国证监会同意，在 承担由此引起的有关责任。 承诺人签名：年月日附件2 ： 中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会委员与并购重组申请人回避及接触事项的有关说明（20年第 ...
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超越权限管理、从事证券投资； (七)通过报刊、电视、广播、互联网网站(基金管理公司、销售机构网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产 合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取利益，未经资产委托人同意不得委托第三人运作委托财产； (六)依据本合同接受资产委托人和资产 ...
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用途；(三)决议有效期；(四)与借入次级债务相关的其他重要事项。 三、证券公司借入次级债务应当与债权人签订次级债务合同。合同应当约定下列事项：(一)次级债务 、收购兼并等资本性支出项目；(六)未经次级债务债权人同意，不得变更持有5%以上股权的股东、实际控制人。 五、证券公司应为偿付次级债务的本金和利息 ...
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二）不得为股东及其关联方提供融资或担保；（三）不得与股东及其关联方进行损害公司利益的关联交易；（四）提高任意盈余公积金和一般风险准备金的提取比例；（五 、收购兼并等资本性支出项目；（六）未经次级债务债权人同意，不得变更持有5%以上股权的股东、实际控制人。五、证券公司应为偿付次级债务的本金和利息设立专项 ...
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