仓指令，也未向甲方提交前款资金，凭证及票据，甲方有权在未通知乙方的情况下，对乙方的未平仓合约进行平仓，由此产生的费用和结果由乙方承担。第三 甲方没有过错的，甲方不承担责任。 第十三节 合同生效和修改第四十三条 本合同经双方当事人或者其代理人签字后，于乙方开户资金汇入甲方账户之日起生效。第四十四条 本 ...
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书面陈述和申辩，其提出的事实、理由或者证据成立的，证券监管机构应当采纳。第六条当事人提出听证要求后，证券监管机构应当及时组织听证，并应当在召开听证会七日前书面通知当事人举行听证的时间、地点等有关事宜。当事人应当按期参加听证。当事人未按期参加听证的，视为放弃听证权利。第七条当事人 ...
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托管人应依据基金合同并按照本准则的要求订立基金托管协议。第三条基金托管协议当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益的原则订立基金托管协议。第四 标准和程序。基金管理人应及时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况通知基金托管人。第二十五条订明有关基金清算交收的事项，包括但不限于 ...
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罚款。 第五十条 为特定资产管理业务出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，责令 合同或有关法律法规规定的行为，对委托财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应及时采取措施制止，同时通知资产委托人并报告中国证监会； (四)经资产委托人授权 ...
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日前，将会议通知、并购重组申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送交参会委员签收，同时将并购重组委会议审核的申请人名单、会议时间、相关当事人承诺函和参会 的并购重组申请的限制。第二十九条上市公司并购重组申请经并购重组委审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，申请人对并购重组方案进行修改补充或者 ...
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有以下几种：(一)书证；(二)物证；(三)视听资料；(四)证人证言；(五)当事人的陈述；(六)鉴定结论；(七)勘验笔录、现场笔录。第四条调查人员收集 及时组织听证，并应当在召开听证会七日前书面通知当事人举行听证的时间、地点等有关事宜。当事人应当按期参加听证。当事人未按期参加听证的，视为放弃听证权利。第 ...
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管理人、基金托管人订立证券投资基金基金契约（以下简称基金契约）。三、基金契约当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益的原则订立基金契约。四、 破产或者由接管人接管其资产时，应及时报告中国证监会和中国人民银行，并通知基金管理人；１６、因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不 ...
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发布，请遵照执行，原《深圳证券交易所上诉复核委员会工作细则》同时废止。特此通知附件：《深圳证券交易所上诉复核委员会工作细则（2011年修订）》 深圳证券交易所二 利用委员身份或者在履行职责时所得到的未公开信息，为本人或者他人直接或者间接谋取利益；（四）不得私下与当事人及其他相关单位或个人进行接触，不得 ...
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及时解除。第十一条调查部门应将实施限制证券买卖措施的情况通知当事人或托管受限账户的证券经营机构。 当事人有权申请复议。复议期间，限制证券买卖措施不停止执行。 有关部门可对限制证券买卖情况予以公告。第十四条协助实施限制证券买卖的机构未按要求及时、有效地执行限制措施，依有关法规追究责任。第十五条调查部门 ...
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中国证券监督管理委员会关于《上市公司收购管理办法(征求意见稿)》公开征求意见的通知根据新修订的《证券法》、《公司法》,结合我国资本市场上市公司收购的实践， 情形。中国证监会自收到符合规定的申请文件之日起5个工作日内未提出异议的，相关当事人可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续 ...
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