法律（2）条第三条发审委通过发审委工作会议（以下简称发审委会议）履行职责。第四条中国证监会负责对发审委事务的日常管理以及对发审委委员的考核和监督。第 法规：国务院部委规章（1）条第二章发审委的组成第六条发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由中国证监会聘任。发审委委员为25 ...
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证券投资基金招募说明书的内容与格式(试行)一、根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及其他有关规定，制定本准则。 二、凡在中华人民 )基金管理人受处罚情况最近三年内基金管理人是否受到中国证监会及工商、财税等有关机关处罚，如果受到处罚，说明详细情况。(六)基金管理人的权利与义务1、基金 ...
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、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会指定的人员。清算小组可以聘用必要的工作人员。３、基金清算小组职责：说明基金清算小组负责基金资产的保管、清理、 地：签订地：签订日：年月日签订日：年月日签订日：年月日《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第二号证券投资基金托管协议的内容与格式（试行）一、根据《 ...
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机构，责令限期整改，期限为1个月：1. 内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱。2. 检查期间对应当报告或者备案的事项发生漏报、迟报，或者未按 申请表2.年度工作报告内容要求 二○一一年三月十一日附件1： 证券投资咨询机构年度检查申请表（2010年度）重要提示：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及 ...
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。 中国证券监督管理委员会主席：郭树清 2012年7月25日 附件：《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》.doc //www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201207/t20120731_213291.htm证券期货市场诚信监督管理暂行办法第一章 ...
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、《基金宣传推介材料的补充规定》、《基金评价业务管理暂行办法》、《基金销售费用管理规定》、《基金销售结算资金管理暂行规定》等规范性文件和协会关于人员管理、 ，具体列明资格申请条件和日常监管标准，使监管对象可以清晰地判断自身是否符合标准。每一项法规要求的具体化，将使审核与监管工作更为透明。二是电子化管理 ...
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基金持有人的合法权益，促进基金业健康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及其他有关规定，制定本规定。关联法规：国务院部委规章（ 从事基金业务、证券业务工作经历的证明； (二)拟聘任单位推荐申请人员任职的重见； (三)中国证监会要求报送的其他材料。第五章 日常管理第十六条 中国 ...
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其他职能。第十二条证券交易所应当在其职能范围内制定业务规则。除本办法另有规定外，证券交易所的业务规则由证券交易所理事会通过，报证监会会同证券 交易所所在地人民政府和证监会备案。第二十一条总经理在理事会领导下负责证券交易所的日常管理工作，为证券交易所的法定代表人。总经理因故临时不能履行职责时，由副总经理 ...
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任期三年。总经理连续任职不得超过两届。总经理在理事会领导下负责证券交易所的日常管理工作，为证券交易所的法定代表。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的 。第一百零一条 本办法由证券委负责解释。第一百零二条 本办法自发布之日起施行。一九九三年七月七日证券委发布的《证券交易所管理暂行办法》同时废止。...
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法律（2）条第四条 发审委通过发审委工作会议（以下简称发审委会议）履行职责。第五条 中国证监会负责对发审委事务的日常管理以及对发审委委员的考核和监督。第二 本办法自2006年5月9日起施行。《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》（证监会令第16号）同时废止。关联法规：国务院部委规章（1） ...
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