进行调查时应当出示有关证件，并对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务。第九条调查人员办理证券期货案件调查事项时，必须忠于职守，依法办事，公正 提出听证要求。当事人逾期未提出书面听证要求的，视为放弃听证权利。当事人不要求听证的，也可以在告知书送达后3日内向证券监管机构提出书面陈述和申辩，其提出 ...
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。委托结算协议失效后，受托方应继续承担因委托结算协议产生的与本公司未了的权利义务关系。第五章自律管理和监督检查第二十六条本公司定期召开结算参与人大会， 拟给予的纪律处分措施及其原因，结算参与人可以在接到本公司《结算参与人纪律处分事先告知书》后的10个工作日内，向本公司提出书面申辩报告，并可同时报告中国 ...
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。委托结算协议失效后，受托方应继续承担因委托结算协议产生的与本公司未了的权利义务关系。第五章自律管理和监督检查第二十六条本公司定期召开结算参与人大会， 拟给予的纪律处分措施及其原因，结算参与人可以在接到本公司《结算参与人纪律处分事先告知书》后的10个工作日内，向本公司提出书面申辩报告，并可同时报告中国 ...
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委托结算协议失效后，受托方应继续承担因委托结算协议产生的与本公司未了的权利义务关系。第五章 自律管理和监督检查第二十六条 本公司定期召开结算参与人大会 拟给予的纪律处分措施及其原因，结算参与人可以在接到本公司《结算参与人纪律处分事先告知书》后的10个工作日内，向本公司提出书面申辩报告，并可同时报告中国 ...
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委托结算协议失效后，受托方应继续承担因委托结算协议产生的与本公司未了的权利义务关系。第五章 自律管理和监督检查第二十六条 本公司定期召开结算参与人大会 拟给予的纪律处分措施及其原因，结算参与人可以在接到本公司《结算参与人纪律处分事先告知书》后的10个工作日内，向本公司提出书面申辩报告，并可同时报告中国 ...
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提出听证要求。当事人逾期未提出书面听证要求的，视为放弃听证权利。当事人不要求听证的，也可以在告知书送达后3日内向证券监管机构提出书面陈述和申辩，其 。第十三条听证应当按以下程序进行：(一)听证主持人宣布听证会场纪律、当事人的权利和义务，介绍听证参加人，核实听证参加人的身份，询问当事人是否申请回避，宣布 ...
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与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。第十二条 投资主办人等可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户。第三十四条 定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定将 ...
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与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。第十二条 投资主办人等可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户。第三十五条 定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定将 ...
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与客户、资产托管机构签订集合资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。集合资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。第十二条 证券公司以自有资金参与或退出集合计划可不受前款规定限制，但需事后及时告知客户和资产托管机构，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国 ...
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试行办法》和本细则的规定，与客户签订书面定向资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。第十条证券公司开展定向资产管理业务，应当合理谨慎 同意的，证券公司不得进行此项投资。客户同意的，证券公司应当及时将交易结果告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所、注册地中国证监会派出机构报告。证券公司与 ...
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