及参与份额的计算等事项。六、集合计划的成立（一） 集合计划成立的条件和时间（应说明集合计划成立前委托人的资金只能存入集合计划份额登记机构指定 重要组成部分，请委托人认真阅读。 附件4：证券公司定向资产管理业务风险揭示书必备条款 为了使投资者充分了解定向资产管理业务风险，开展定向资产管理业务的证券公司应 ...
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第三十四条本规范自发布之日起施行。 附件：证券经纪人委托合同必备条款 第一条证券公司(以下称甲方)委托证券经纪人(以下称乙方)从事客户招揽、客户服务等 。 第二条合同应载明声明与保证条款： (一)甲方已经监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件； (二)乙方提供给甲方的信息和 ...
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发布，自2009年7月15日起施行。现就有关事项通知如下：一、《必备条款》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，对证券公司与投资者签订创业板市场 认知不到位，可能给投资者造成投资风险。包括但不限于：一、创业板市场股票首次公开发行并上市的条件与主板市场存在较大差异。创业板市场股票发行人的基本条件是： ...
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他高级管理人员。(三)章程应载明规定公司解聘经理及其他高级管理人员条件和程序的条款公司董事会认为有充分、合理的理由须解聘公司经理及其他高级管理人员 通过后，及时报送中国证监会。(二)章程应载明规定会计师事务所聘任和解聘程序的条款1、公司聘用具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对公司的年度财务情况进行 ...
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本次发行、上市的授权和批准。(三)本次发行、上市的实质条件。(四)关于本次发行的方案及有关条款。(五)关于发行人募集资金的运用。(六)关于发行人章程及公司 (七)关于发行人的资信和担保情况说明本次发行是否提供了担保，担保人是否符合法定条件和《上市公司发行可转换公司债券的实施意见》的规定，该担保协议是否 ...
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他高级管理人员。（三）章程应载明规定公司解聘经理及其他高级管理人员条件和程序的条款公司董事会认为有充分、合理的理由须解聘公司经理及其他高级管理人员的 过后，及时报送中国证监会。（二）章程应载明规定会计师事务所聘任和解聘程序的条款１、公司聘用具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对公司的年度财务情况进行 ...
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公司债券募集说明书摘要第一节 特别提示和特别风险提示第二节 本次发行概况第三节 发行条款、担保、发行人的资信和偿债措施第四节 发行人基本情况第五节 募集资金 有关税费事项。第三十九条发行人应说明所设置的赎回条款的具体内容，主要包括：(一)赎回的条件；(二)程序；(三)价格；(四)付款方法；(五)时间。 ...
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金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，应当具备以下条件：(一)具有良好的社会信誉和经营业绩，最近三年内没有重大违法、违规行为； 监会等监督管理机构的有关规定。第二十条发起机构应当按照公平的市场交易条件和条款转让信贷资产，并且不得违反法律、行政法规、银监会等监督管理机构的 ...
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，并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整的过程。关联法规 对重要原材料的供应做出备选安排；取得发行人同前述供应商的长期供货合同，分析交易条款，判断发行人原材料供应及价格的稳定性。与采购部门、生产计划部门人员沟通， ...
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章可转换公司债券募集说明书摘要第一节特别提示和特别风险提示第二节本次发行概况第三节发行条款、担保、发行人的资信和偿债措施第四节发行人基本情况第五节募集资金运用第六节 过程中有关税费事项。第三十九条发行人应说明所设置的赎回条款的具体内容，主要包括：（一）赎回的条件；（二）程序；（三）价格；（四）付款方法 ...
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