状况是否良好，是否存在持续经营问题。第四十六条 销售收入通过询问会计师，查阅银行存款、应收账款、销售收入等相关科目等方法，了解实际会计核算中该行业 关系。分析发行人业务发展计划与现有业务之间的关系。如果发行人实现上述计划涉及与他人合作的，核查发行人的合作方及相关合作条件。核查发行人对其产品（服务）或者 ...
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第二十四条 证券商未经主管机关或本所同意，不得以其自有资金或证券，或向他人借入资金或证券而为其委托人买卖证券办理交割，但证券商为处理委托人违约案件，并 主管机关、本所、司法机关及监察机关的查询案件者，不在此限。查询案件应依中国人民银行和最高人民法院关于向金融机构查询的有关规定。第四十条 证券商接到客户 ...
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)资产净值(三)估值目的(四)估值对象：运用集合计划资产所购买的一切有价证券、银行存款及其他资产。(五)估值日(六)估值方法：1、上市流通的有价证券以估 个月向委托人提供一份准确、完整的资产管理报告和资产托管报告；(二)委托人查询集合计划资产配置状况等信息的时间和方式；(三)对关联交易等重大事项的披露 ...
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、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益， （三）估值目的（四）估值对象：运用集合计划资产所购买的一切有价证券、银行存款及其他资产。（五）估值日（六）估值方法：1、上市流通的有价证券 ...
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保密机制；应妥善保管客户开户、交易及其他资料，杜绝非法修改客户资料；应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等 零五条证券公司应定期对业务部门及分支机构的现金库存管理状况、资金结算情况、银行存款和内部往来、大额款项及资金使用效益进行跟踪检查或抽查。第一百零六条 ...
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资产管理业务。第九条 资产管理计划资产应当用于下列投资：（一）现金、银行存款、股票、债券、证券投资基金、央行票据、非金融企业债务融资工具、资产 四十条 资产管理人、资产托管人应当保证资产委托人能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询委托财产的投资运作、托管等情况。发生资产管理合同约定的可能影响客户利益 ...
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签章。第四十九条 证券商交易员受理委托单前，应验证委托人的身份证和股东编码，并查询委托人的资金帐户或证券托管帐户，确认是否有足够委托买入资金卖出证券。如 证交对清算交割准备金和清算交割头寸每季计付一次利息，利率按金融机构在人民银行的存款利率执行，利息由中证交记入证券商清算资金帐户。第一百零六条 证券商 ...
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的其他金融资产。第十三条客户委托资产的来源、用途应当合法，任何人不得非法汇集他人资产参与定向资产管理业务。定向资产管理业务客户应当在合同中对此作出明确承诺。 约定向证券登记结算机构代为申请。第二十一条定向资产管理业务的投资范围包括银行存款、央行票据、短期融资券、债券及回购、资产支持证券、证券投资基金、 ...
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的其他金融资产。第十三条客户委托资产的来源、用途应当合法，任何人不得非法汇集他人资产参与定向资产管理业务。定向资产管理业务客户应当在合同中对此作出明确承诺。 约定向证券登记结算机构代为申请。第二十一条定向资产管理业务的投资范围包括银行存款、央行票据、短期融资券、债券及回购、资产支持证券、证券投资基金、 ...
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、开户证券公司和结算公司根据预定的程序所作的查询除外。第四章 从事客户交易结算资金存管业务的商业银行第二十五条 从事客户交易结算资金存管业务的 存管银行或者结算公司资金划拨许可；(二)违反本办法，在客户交易结算资金专用存款账户、清算备付金账户之外存放客户交易结算资金；(三)以客户交易结算资金为他人提供 ...
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