制度的实施情况进行监督。上市公司应在年报“董事会报告”部分披露内幕信息知情人登记管理制度的建立及执行情况，本年度对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的 的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4．计入当期损益的对非金融企业收取的 ...
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期货行业等有关方面意见的基础上，制定并适时调整期货公司分类的评价指标与标准。第四条期货公司的分类评价由中国证监会及其派出机构组织实施，坚持依法合 并有效执行4.06公司建立了严格的内部稽核监督和责任追究制度并有效执行4.07公司建立了自有资金管理制度，对资金用途和划拨程序进行有效控制4.08营业部“四 ...
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统计标准，发布证券期货市场统计资料或者可能影响证券期货市场稳定运行的其他统计资料。第六条 统计资料的管理、使用和公布，应当遵守国家档案管理制度、 证监会及其派出机构报送统计资料。统计资料还应当符合中国证监会统计部门制定的统计标准。第二十条 统计调查对象应当做好基层统计报表的收集、审核和汇总工作，保证 ...
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包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等；（五）最近5 保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。第十三条证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形 ...
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。第四十八条总经理行使下列职权：(一) 组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议；(二) 本办法第三十四条第(二)项至第(十二)项规定 会员收取保证金。第七十条 期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：(一) 向会员收取保证金的标准和形式；(二) 专用结算账户中会员结算准备金 ...
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)申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行； (三)符合中国证监会期货保证金安全 期货公司住所地的中国证监会派出机构报告： (一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施； (二)拟更换 ...
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文件，应当向中国证监会报告：（一）业务实施细则；（二）制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；（三）办理新的证券品种的登记结算业务 ，采取要求结算参与人提供交收担保等风险控制措施。结算参与人提供交收担保的具体标准，由证券登记结算机构根据结算参与人的风险程度确定和调整。证券登记结算机构应当将 ...
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运作、公司治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行、公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行、人员队伍及人力 、投资对象与交易对手备选库的建立与维护、具体投资对象的选择标准、投资指令与交易执行、管理制度的执行与评价、投资绩效与风险评估以及与各相关业务的执行 ...
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管理年度报告。年度报告应当至少包括下列内容：（一）本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况；（二）本年度证券经纪人数量 经纪人制度启动实施方案，应当至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。第二十七条证券公司的员工从事证券经纪业务营销 ...
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揭示书的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂，符合中国证券业协会制定的标准格式。证券公司应当将风险揭示书交客户签字确认。客户签署风险揭示书，即 ，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。证券公司应当将前款所述管理制度报住所地中国证监会派出机构备案。住所地中国证监会派出机构应当对公司制度 ...
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