、自律管理措施和纪律处分实施办法2、自律监察专业委员会组织规则13、自律监察案件办理规则 二○一二年八月十三日附件1： 中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法 十五个工作日内向协会执业检查部门提出书面异议申请。第十九条审理委员会收到案件材料后，其主任委员应指定一至三名主审委员提出审理工作意见，并 ...
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规则》同时废止。第二十条本规则由协会负责解释。附件3： 中国证券业协会自律监察案件办理规则 第一章总 则第一条为保障中国证券业协会（以下简称“协会”）依法履行自律 十五个工作日内向协会执业检查部门提出书面异议申请。第十九条审理委员会收到案件材料后，其主任委员应指定一至三名主审委员提出审理工作意见，并在 ...
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补正。第三章调查第十三条稽查部门应当对已批准立案调查的材料进行认真研究，根据案件调查的实际需要，商提出立案建议的部门和会计、法律等有关 ，提出有关证据，对调查人员提出的证据进行质证；(四)证券监管机构业务部门负责人及案件调查人员提问；(五)听取当事人或其委托代理人的最后陈述；(六)主持人宣布听证结束。 ...
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证监会或者本部门作出的处罚。 第三十一条 案件处罚决定或者复议决定执行完毕后，地方证管部门应当及时将案件材料归档。 第三十二条 地方证管部门查处的 ，由中国证监会直接查处或指定地方证管部门查处。 第三十四条 地方证管部门查处案件，需要取得证券、期货交易所及其所属登记结算机构的资料，证券、期货交易所及其 ...
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移送有关部门处理。 四、直属分局依照《刑事诉讼法》和《公安机关办理刑事案件程序规定》等有关规定出具和使用刑事法律文书，冠以“公安部证券犯罪侦查局**分局”字样 应当按照《刑事诉讼法》及《公安机关办理刑事案件程序规定》的有关规定，制作相应的法律文书，连同有关案卷材料、证据，移送犯罪地或犯罪嫌疑人所在地的 ...
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经验，查找漏洞，采取有效措施防范大案要案发生，请将你们在１９９８年内查处的百万元以上的违法违纪案件的有关材料于１９９９年１月３日前报送中国证监会。所报材料 案件个案查处进展情况；４．大案要案发案的基本原因；５．大案要案防范措施；６．案件防范和查处工作中存在的问题和对策。联系人：稽查局韩滨生联系电话：（ ...
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机关给予配合的，监察机关应予以配合和支持。监察机关查处的证券期货违纪案件需要证券监管部门给予配合的，证券监管部门应予以配合和支持。 四、证券监管部门和 。 五、由证券监管部门立案查处的证券期货违法违规案件，认为需要给予监察对象行政处分的，应当将有关证据材料移送有管辖权的监察机关处理。监察机关在办理监察 ...
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国家法律、法规的严肃性，现就证券监管部门和监察机关在查处证券期货违法违规违纪案件中加强协调配合的有关问题通知如下：一、各级证券监管部门、监察机关应当按照 。五、由证券监管部门立案查处的证券期货违法违规案件，认为需要给予监察对象行政处分的，应当将有关证据材料移送有管辖权的监察机关处理。监察机关在办理监察 ...
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；（二）进行交易的凭证等投资损失证据材料。关联法规：全国人大法律（1）条第七条虚假陈述证券民事赔偿案件的被告，应当是虚假陈述行为人，包括： 所有原告同意后，可以追加发行人或者上市公司为共同被告。人民法院追加后，应当将案件移送发行人或者上市公司所在地有管辖权的中级人民法院管辖。当事人不申请或者原告不同意 ...
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违规案件基本准则》的有关规定，制定本准则。 第二条本准则所称证据，指证券监管机构依法收集的用以证明调查事项真相并作为定性和处理处罚依据的材料。 条调查人员收集有关证据，应当遵照《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》的有关规定办理。 第五条调查人员应当按照法律法规规定的程序收集 ...
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