证券监督管理委员会、国家保密局、国家档案局关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定一、为保障国家经济安全，保护社会公共利益，根据《中华 机构应当依法报有审批权限的主管部门批准，并报同级保密行政管理部门备案;涉及档案管理的事项，有关境外上市公司、证券公司和证券服务机构应当依法报国家档案局 ...
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地点、依据、方式、内容等信息。第七条上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的 对上市公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务， ...
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条 下列从事证券期货市场活动的公民、法人或其他组织的诚信信息，记入诚信档案：（一）证券业从业人员和期货从业人员；（二）发行人、上市公司及其 派出机构审核行政许可申请，应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案。第二十三条 中国证监会及其派出机构审核行政许可申请，发现申请人以及有关当事人有本 ...
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畜禽场购入，同时应附带种畜禽场出具的家畜系谱、种畜禽合格证和种畜个体养殖档案。3.种畜禽引种应来自非疫区，引种前必须到输入地动物卫生监督机构办理审批手续， 的种畜禽应出具种畜禽合格证、动物检疫合格证明、家畜系谱证以及种畜个体养殖档案。第十一条种畜禽生产经营许可证的有效期为3年，有效期届满需要继续从事种 ...
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；组织构建上市公司收购人、控股股东和实际控制人、财务顾问等专业机构的诚信档案共享系统并制定相关执行细则；督促和检查证监局和证券交易所监管职责的履行情况 股东及其实际控制人的情况，建立辖区内上市公司收购及股份权益变动活动的历史档案，将上市公司控股股东及其实际控制人变动作为重点关注内容之一。 （2）对于 ...
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、发行上市和保荐回访等环节的管理，加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。第五十八条证券公司应建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系， 评价。第七十四条证券公司应加强受托投资管理业务的合同、交易、投诉处理等档案资料的集中管理，确保对浮动盈亏进行恰当的记录，并向委托人及时提供受托资产估 ...
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地保存中国证券监督管理委员会派出机构在各项工作活动中形成的各种门类、各种载体的档案，提高归档文件材料的质量，为本单位收集和积累门类齐全、结构合理的档案 资料 价值的报告；23．会计、审计、基建、纪检稽查等业务文件材料，按有关专业档案管理办法的要求执行；24，其他具有参考、凭证作用、有保存价值的文件材料 ...
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、董事会秘书和记录人员应在会议记录上签名。董事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存。 2.3.7《公司法》规定的董事会各项具体职权应当由董事会集体行使 会议的监事和记录人员应当在会议记录上签字。监事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存。 2.4.5监事会应当提出书面审核意见，说明董事会对定期报告的编制 ...
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第四十五条 保荐机构履行保荐职责发表的意见应当及时告知发行人，记录于保荐工作档案，并可依照本办法规定公开发表声明、向中国证监会或者证券交易所报告。第四十 从事保荐工作受到非正当因素干扰，应当保留独立的专业意见，并记录于保荐工作档案。第四十八条 保荐代表人及从事保荐工作的其他人员属于内幕信息的知情人员， ...
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第四十五条保荐机构履行保荐职责发表的意见应当及时告知发行人，记录于保荐工作档案，并可依照本办法规定公开发表声明、向中国证监会或证券交易所报告。第四十 代表人从事保荐工作受到非正当因素干扰，应当保留独立的专业意见，并记录于保荐工作档案。第四十八条保荐代表人及从事保荐工作的其他人员属于内幕信息的知情人员， ...
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