谈话提醒制度实施办法》执行。第六十九条中国证监会对证券公司实行公示制度。证券公司每年至少一次在中国证监会指定公众媒体或授权网站上公布其合法分支机构名称、 公告。对证券公司及其分支机构年检的有关资料和结论，由中国证监会记入该公司档案。第九十一条中国证监会派出机构有权责令年检不合格的证券公司及其分支机构 ...
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中国证监会的初审报告送交参会委员签收。第二十二条并购重组委建立公示监督制度，会议公示期间为公示投诉期。如期间发生对拟参会委员的举报且线索明确的， 条中国证监会负责安排并购重组委工作会议、送达审核材料、会议记录、起草会议纪要及保管档案等具体工作。并购重组委审核工作所需费用，由中国证监会支付。 第五章并购 ...
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有效控制 4.08 营业部“四统一”管理有效执行 5.信息系统安全 5.01 信息技术管理制度完善并有效执行 5.02 信息系统安全稳定运行 5.03 应急处理机制健全有效 5.04 按规定及时准确报送信息系统情况 6.信息公示 6.01 信息公示制度健全且有效执行 6.02 公示的信息真实、准确、 ...
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应当对签署确认意见的公司法定代表人和经理层人员采取相应监管措施，记入诚信档案。第四十三条中国证监会派出机构在日常监管工作中，对期货公司发生的 .01信息技术管理制度完善并有效执行5.02信息系统安全稳定运行5.03应急处理机制健全有效5.04按规定及时准确报送信息系统情况6.信息公示6.01信息公示制 ...
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中国证监会的初审报告送交参会委员签收。第二十二条并购重组委建立公示监督制度，会议公示期间为公示投诉期。如期间发生对拟参会委员的举报且线索明确的， 条中国证监会负责安排并购重组委工作会议、送达审核材料、会议记录、起草会议纪要及保管档案等具体工作。并购重组委审核工作所需费用，由中国证监会支付。 第五章并购 ...
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信息；（四）提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货 （二）营业部岗位职责及人员管理制度；（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；（四）营业部合同、印章及档案管理制度；（五）营业部市场营销管理制度 ...
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不少于3年。（五）建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱，保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年 ...
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应按照相关法律法规和《管理规则》的要求，建立健全本机构的基金销售人员资质管理制度，制定基金销售人员资质合规计划。其中：（一）基金管理公司应当在《管理 管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。第十条基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业 ...
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在报告期内未满3个月的，可免交年度工作报告。第二十五条 协会通过网站公示本规则第二十条和二十四条规定的各基金评价机构的相关信息。第五 成员与被评奖机构是否存在利益冲突？3、机构自身评奖部门、营销部门之间是否建立“防火墙”制度？4、机构与基金管理公司或基金销售机构之间是否建立“防火墙”和相应的管理制度？ ...
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投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范等规定的注册登记相关制度的，证券业协会将视情节采取行业内通报批评、注销相关人员注册登记等措施 并将有关处理情况通报中国证监会。十一、证券业协会将通过中国证券业协会网站公示证券投资顾问、证券分析师的注册登记有关信息，方便投资者查询，接受社会监督 ...
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