中国证券监督管理委员会、国家保密局、国家档案局关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定一、为保障国家经济安全，保护社会公共利益，根据《中华人民 中，提供相关证券服务的证券公司、证券服务机构在境内形成的工作底稿等档案应当存放在境内。前款所称工作底稿涉及国家秘密、国家安全或者重大利益的， ...
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计划募集资金金额(以下简称“超募资金”) 也 应 存 放 于 募集资金专户管理。 6.4 上市公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”) 签 订 三 方 监管协议(以下简称“协议”)。 协 议 至 少 应当包括以下内容： (一)上市公司应当将募集资金 ...
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收益分配9、基金持有人名册的登记与保管10、信息披露11、基金有关文件档案的保存12、基金托管人报告13、基金托管人和基金管理人的更换14、基金管理人 基金托管人21、基金终止22、基金清算23、其他应披露事项24、招募说明书存放及查阅方式(四)招募说明书备查文件十、本准则由中国证监会负责解释和修改。 ...
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基金收益分配９、基金持有人名册的登记与保管１０、信息披露１１、基金有关文件档案的保存１２、基金托管人报告１３、基金托管人和基金管理人的更换１４、基金管理人 、基金托管人２１、基金终止２２、基金清算２３、其他应披露事项２４、招募说明书存放及查阅方式（四）招募说明书备查文件十、本准则由中国证监会负责解释和 ...
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建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录 管监控机构网站披露的期货保证金账户。 第七十条 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所 ...
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建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算 ，或者违反营业部集中统一管理规定；(五)在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金；(六)向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假、误导或者 ...
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的发生、处理情况；5．严禁使用未经授权的软硬件，对于来路不明、内容不详的档案资料，应在使用前进行查毒杀毒，确认无病毒后方可使用。6． 16： 交接日系统硬件台账编号： 日期：设备名称 品牌型号 数量 购入时间 资产编号 用途 存放地点 使用人现场技术岗位： 被托管机构财务： 被托管技术方： 监督人：表 ...
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指标，并保持整洁；４、负责计算机硬件、软件、通信设备的管理与维护，建立技术档案，保持系统处于良好的运行状态；５、负责营业部技术资料的保管与维护；６、有 ，客户密码的保密使用方法，非客户用户的保密责任和严格分工，数据的安全记录及存放，系统设计方案、数据结构以及程序源代码和加密算法的保密等内容。二、〔４． ...
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八、会员制机构应按规定向注册地证监局报送相关备案材料，并建立完整的业务资料档案。设有分支机构的，也应按规定向分支机构所在地证监局报送分支机构相关备案 信平台及网址提供咨询服务；(十二)通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入；(十三)其他违反相关法规要求、有损客户合法利益的行为。 二十、对 ...
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十八、会员制机构应按规定向注册地证监局报送相关备案材料，并建立完整的业务资料档案。设有分支机构的，也应按规定向分支机构所在地证监局报送分支机构相关备案材料， 平台及网址提供咨询服务；（十二）通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入；（十三）其他违反相关法规要求、有损客户合法利益的行为。二十 ...
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