； (三)董事会审议通过。 6.24 上市公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。 审计委员会认为 一期的财务资料和审计报告，定期分析其财务状况及偿债能力，关注其生产经营、资产负债、对外担保以及分立合并、法定代表人变化等情况，建立相关财务档案 ...
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与查阅载明基金定期公告、临时公告、基金资产净值公告、基金投资组合公告和公开说明书等公告文本的存放地点和查阅方式。并说明基金管理人和基金托管人应保证文本的 泄露。(二)订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。11、基金有关文件档案的保存说明基金托管人和基金管理人按各自职责完整保存原始 ...
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计算和会计核算８、基金收益分配９、基金持有人名册的登记与保管１０、信息披露１１、基金有关文件档案的保存１２、基金托管人报告１３、基金托管人和基金管理人的 的处罚，如果受到处罚，说明详细情况。（四）基金信息披露文件的存放与查阅说明基金定期报告、临时报告、基金资产净值公告、基金投资组合公告和公开说明书等 ...
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配电房达到规定技术指标，并保持整洁；４、负责计算机硬件、软件、通信设备的管理与维护，建立技术档案，保持系统处于良好的运行状态；５、负责营业部技术资料的保管 专柜存放；２、重要技术资料应有副本并异地存放。在条件允许时，应存放在银行的保险箱内或其它符合要求的存放地点。第二章配件设施技术指引第一节计算机机房 ...
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有关证券公司、证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露涉及国家安全或者重大利益的档案的，应当依法报国家档案局批准。五、境外上市公司在与有关证券公司、证券服务 、在境外发行证券与上市过程中，提供相关证券服务的证券公司、证券服务机构在境内形成的工作底稿等档案应当存放在境内。前款所称工作底稿涉及国家秘密、 ...
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及所属类别书面告知期货公司。 第三十七条 期货公司对评价结果有异议的，在收到分类结果通知之日起1个月内可通过中国证监会派出机构向 指标 序号 评价标准 1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定 1.02 期货保证金的存放、出入金符合相关规定 1.03 期货保证金封闭管理 ...
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影响的其他信息，并保证所有投资者有平等的机会获得信息。 第十六条上市公司应当将募集资金存放于董事会决定的专用专户中，建立健全并有效实施募集资金管理制度， 三十二条本所可以通过本所网站或采取其他适当方式向社会公开中小企业板诚信档案的有关信息。 第三十三条本所可以委托第三方建立上市公司诚信评价体系，定期对 ...
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第六十六条 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年； 保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。 前款所称期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立 ...
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病毒的发生、处理情况；5．严禁使用未经授权的软硬件，对于来路不明、内容不详的档案资料，应在使用前进行查毒杀毒，确认无病毒后方可使用。6．需要 ： 操作间与设备间是否分离：空调： 防火、防盗、防水等措施：业务数据管理 柜台在线存放的数据时间(至少1年)：历史数据光盘双备份、异地保存：开业以来历史数据备份 ...
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、会员制机构应按规定向注册地证监局报送相关备案材料，并建立完整的业务资料档案。设有分支机构的，也应按规定向分支机构所在地证监局报送分支机构相关备案材料 邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务；(十二)通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入；(十三)其他违反相关法规要求、有损客户合法利益的 ...
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