、证券业协会、期货业协会、证券投资者保护基金公司、期货保证金监控中心等市场主体。第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）建立集中统一领导，分业务 按照法律、行政法规的要求，加强统计资料的管理工作。统计资料档案的保管、调用和移交，应当遵守国家有关档案管理的规定。第二十六条 中国证监会及其派出 ...
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机构应当对签署确认意见的公司法定代表人和经理层人员采取相应监管措施，记入诚信档案。第四十三条中国证监会派出机构在日常监管工作中，对期货公司发生的违规 保证金的存放、出入金符合相关规定1.03期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形1.04向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按规定及时 ...
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明确责任，强化信息披露的真实性、准确性、充分性和完整性要进一步推进以信息披露为中心的发行制度建设，逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断，修改完善相关 证监会将视情节轻重，对发行人董事及高级管理人员采取列为重点关注、监管谈话、认定为非适当人选等措施，记入诚信档案；对承销机构法定代表人、项目负责人等 ...
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管理信息的传递以及客户服务等；（十）特定客户资产管理业务记录及档案管理制度，主要内容包括：业务记录的内容、档案的保管与使用等；（十一）特定客户资产管理 ，以合法合规为前提，以市场为导向，以客户为中心，开发设计专项资产管理计划；（二）应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定 ...
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中国人民银行各分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行，大连、青岛、宁波、厦门、深圳市中心支行；各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)；中国证监会各省、 的费用，由各地方政府承担。 十三、个人债权收购过程中要做好资料移交及档案管理工作：(1)各托管清算机构除自行留存外，还应向所托管的证券公司 ...
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报告等方面的反洗钱职责和程序。 第六十二条 基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。 交换。基金注册登记数据中央交换平台每日将数据信息传送到中国证监会基金行业数据备份中心，进行集中备份存储。数据交换应当符合中国证监会关于数据交换的有关规范。 第 ...
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应当对签署确认意见的公司法定代表人和经理层人员采取相应监管措施，记入诚信档案。第四十三条中国证监会派出机构在日常监管工作中，对期货公司发生的违规 保证金的存放、出入金符合相关规定 1.03 期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形 1.04 向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按规定 ...
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应当对签署确认意见的公司法定代表人和经理层人员采取相应监管措施，记入诚信档案。第三十九条 中国证监会派出机构在日常监管工作中，对期货公司发生的 保证金的存放、出入金符合相关规定1.03 期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形1.04 向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按规定及时 ...
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应当对签署确认意见的公司法定代表人和经理层人员采取相应监管措施，记入诚信档案。 第三十九条 中国证监会派出机构在日常监管工作中，对期货公司发生的 保证金的存放、出入金符合相关规定 1.03 期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形 1.04 向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按规定 ...
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体系，确保提供及时、可靠的财务信息。第一百一十三条证券公司应制定完善的会计档案管理和交接制度。第十节信息系统内部控制第一百一十四条证券公司应建立 备份计划和应急处理机制；数据和重要资料做到异地备份，条件允许应建设异地计算机灾难备份中心；制定详细的信息系统安全应急方案并定期修订、演练。第一百一十九条证券 ...
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