许可。第十九条 证券经营机构、证券登记或者清算机构以及其他各类从事证券业机构有欺诈客户行为的直接责任人，根据不同情况，单处或者并处警告、三万元以上三十万 权要求或者建议有关部门依法追究其行政、刑事责任。第二十七条 社会公众举报证券欺诈行为以及其他证券违法行为，经查证属实的，对举报人给予奖励。第二十八条 ...
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发言人日前接受本报记者的采访，介绍了中国证监会近期查处西安物资贸易中心违规经营、欺诈客户行为的情况。该发言人说，经查实，原上海建筑材料交易所会员西安物资贸易 情况，伪造交易所成交合约表，其情节严重，手段恶劣，影响极坏，属严重欺诈行为。上海商品交易所筹建组在此之前已经作出取消西安物资贸易中心会员资格的 ...
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为了防范欺诈活动，中国证券监督管理委员会于２０００年１０月３０日发布《关于防范欺诈活动的通知》，通知共三点，主要内容如下：一、中国证监会从未编辑出版上述书籍，也 ...
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又相继发生假冒中国证监会领导、领导秘书及工作人员向社会推销商品或约见上司公司负责人的案件，严重侵犯了中国证监会的名誉，败坏了证监会工作人员的声誉。为了防范欺诈活动，维护我会的声誉，现就有关问题通知如下：一、中国证监会从未编辑出版上述书籍，也从以任何方式或委托任何单位和个人向社会公开征订上述书籍，中国 ...
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责任。会计师事务所及其专业人员在从事证券相关业务时出现未勤勉尽责或重大过失、欺诈舞弊以及违反证券法规的行为应承担相应的责任。交易所与登记清算公司为发行人网上 。依法管理证券期货交易所和高级管理人员。依法对内幕交易、操纵股价、市场欺诈等违法违规行为进行查处。监管证券期货信息传播活动。不具有财政政策、货币 ...
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第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。第四条期货交易应当在依照本条例 期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。第 ...
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内部个人行为造成的；（二）信息披露义务人的主观状态，信息披露违法是否是故意的欺诈行为，是否是不够谨慎、疏忽大意的过失行为；（三）信息披露违法行为发生后的 董事、监事、高级管理人员是否向证监会报告，是否在调查中积极配合，是否对调查机关欺诈、隐瞒，是否有干扰、阻碍调查情况；（五）其他需要考虑的情形。第十四 ...
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内部个人行为造成的；（二）信息披露义务人的主观状态，信息披露违法是否是故意的欺诈行为，是否是不够谨慎、疏忽大意的过失行为；（三）信息披露违法行为发生后的 董事、监事、高级管理人员是否向证监会报告，是否在调查中积极配合，是否对调查机关欺诈、隐瞒，是否有干扰、阻碍调查情况；（五）其他需要考虑的情形。第十四 ...
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66亿元，虚增资本公积6．57亿元。这一行为严重违反了《禁止欺诈办法》第11条关于“禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、 或者诱导、致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定”的规定，构成《禁止欺诈办法》第12条第(l)项所述的“发行人、证券经营机构在招股说明书、上市公告书 ...
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在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序”的规定，构成《禁止欺诈办法》第八条第(五)项所述“以抬高或者压低证券交易价格为目的，连续交易某种 提供融资的”行为。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，根据《股票条例》、《禁止欺诈办法》、《证券市场禁人暂行规定》的有关规定，经研究决定：1．没收 ...
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