后，向中国证监会申请核准。第七条担任本次发行的主承销商应参照股票发行的有关规定做好尽职调查，提供尽职调查报告，对可转换公司债券发行申请文件进行核查。 。说明发行人董事长、总经理是否有尚未了结的或者可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。如存在，说明该事项对发行人生产经营的影响。(十五)律师认为需要说明的 ...
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被判处刑罚或受到行政处罚？是□否□如是，请详细说明。９．是否因涉嫌违反法律、法规的规定正受到中国证监会的调查或涉及有关诉讼、仲裁？是□否□如是，请 上市公司的董事。 声明人（签名）：此项声明于 年月日在 （地点）作出。见证律师：日期：第二部分承诺 本人（正楷体）向上海证券交易所承诺：１．本人在履行上市 ...
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的信息。７．５．７上市公司因涉嫌违反证券法规正在被中国证监会调查或正受到中国证监会处罚的，在作出涉及违规事项的公告时，应当事先报告中国证监会审查批准。７．５ 的书面意见，并由有从事证券业务资格的律师事务所就以下（但不限于）事项出具法律意见：（１）受让方或其出资人近三年内是否存在重大违法行为；（２）本次 ...
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，在管理上与交易所分工合作，重大问题联合行动。对上市公司的信息披露、资金运用方向进行调查，检查资金运用是否按照募集计划或者股东大会决定使用。为做好证券犯罪的 法的协调作为一个重点，并为之提供必要支持，各方面取长补短；７、跨地区的案件，通过证监会来协调，相互之间签署备忘录是个好方式；８、增加监管手段，各 ...
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其他破坏社会主义经济秩序罪的刑事诉讼中？是□否□如是，请详细说明。十一、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规正受到中国证监会的调查或者涉及在任何中国证监 管辖。承诺人：（签署）日 期：此项承诺于 年月日在（地点）作出。见证律师：日 期： 附件3：高级管理人员声明及承诺书 第一部分声明一、基本情况1． ...
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法规被判处刑罚或受到行政处罚？是□否□如是，请详细说明。十、是否因涉嫌违反法律、法规的规定正受到中国证监会的调查或涉及有关诉讼、仲裁？是□否□如是，请 上市公司的董事。声明人（签名）：此项声明于年月日在（地点）作出。见证律师：第二部分承诺本人（正楷体）向上海证券交易所承诺：一、本人在履行上市公司董事的 ...
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法律、法规被判处刑罚或受到行政处罚？是□否□如是，请详细说明。９．是否因涉嫌违反法律、法规的规定正受到中国证监会的调查或涉及有关诉讼、仲裁？是□否□如是，请详细说明。 在＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（地点）作出。见证律师：日期：第二部分承诺本人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（正楷体）向上海证券交易所 ...
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法律、法规而受到行政处罚？是□否□如是，请详细说明。十、是否因涉嫌违反法律、法规的规定正受到中国证监会的调查或者涉及诉讼、仲裁事项？是□否□如是，请 交易所住所地人民法院管辖。承诺人：（签署）此项承诺于年月日在（地点）作出。见证律师：日期：附２：监事声明及承诺第一部分声明一、基本情况１．上市公司名称２ ...
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规章、本规则或者其他有关规定，情节严重而被有关部门调查的，本所在调查期间视情况决定该公司股票及其衍生品种的停牌和复牌时间。12.12 上市公司的 股本的90%；(七) 法院受理关于公司破产的案件，公司可能被依法宣告破产；(八)本所认定的存在退市风险的其他情形。13.2.2 上市公司应当在股票交易实行退 ...
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法律、法规而受到行政处罚？是□否□如是，请详细说明。十、是否因涉嫌违反法律、法规的规定正受到中国证监会的调查或者涉及诉讼、仲裁事项？是□否□如是，请 交易所住所地人民法院管辖。承诺人：（签署）此项承诺于年月日在（地点）做出。见证律师：附件２：监事声明及承诺书第一部分声明一、基本情况１．上市公司名称：２ ...
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