条件。关联法规：国务院行政法规（1）条第十三条期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)金融期货经纪业务资格申请书；(二)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；(三)股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件；(四)申请日前2个月月末的期货公司 ...
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公司申请其公司职工股或内部职工股上市，应当向本所提交以下文件：（一）上市申请书；（二）中国证监会关于该公司职工股或内部职工股上市时间的批文；（三）公司 为外商的或国家对受让方有其他规定的，从国家有关规定。第七条法院强制执行而引起的上市公司股份转让，有关当事人应当参照本指引履行信息披露义务。特别指引第二 ...
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证券期货市场健康稳定发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信 条 公民、法人或其他组织提出诚信信息查询申请，应当提供如下材料：（一）查询申请书；（二）身份证明文件；（三）办理本办法第十六条第（二 ...
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《期货经纪业务许可证》失效。第二十七条 期货经纪公司申请变更的，需提交变更申请书、股东会或者董事会作出的变更决议以及中国证监会要求提交的其他材料。第二十八条 营业部的营业执照与许可证的相关内容必须一致。第三节 日常监督和检查第九十五条 期货经纪公司应当建立并严格执行风险管理和内部控制制度。第九十六条 ...
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条第五十条监事会行使下列职权：(一)检查期货交易所财务； (二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为； (三)向股东大会会议提出提案；(四)期货交易所章程规定 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）设立期货公司申请书；（二）公司章程草案；（三）经营计划；（四）发起人名单及其 ...
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保管集合资产管理计划资产；(二)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；(三)监督证券公司集合资产管理计划的经营 人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。第六十四条 证券公司违反本办法规定，擅自开办客户资产管理业务 ...
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第九条 申请设立期货交易所，就当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和交易规则草案；(三)期货交易所的经营计划；(四)拟加入本交易所 形式交由其他机构和个人使用。第四十六条 期货交易所会员应当接受期货交易所监督管理。期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及共细则 ...
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） 上市报告书（申请书）；（二） 保荐协议或财务顾问协议；（三） 保荐人出具的上市保荐书或财务顾问报告；（四） 发行完成后经具有执行证券、期货 公司披露的临时报告应当由管理人发布并加盖管理人公章。11.10.11上市公司采取管理人监督运作模式的，公司董事会、监事会和高级管理人员应当继续按照本规则和本所 ...
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公司申请其公司职工股或内部职工股上市，应当向本所提交以下文件：（一）上市申请书；（二）中国证监会关于其公司职工股或内部职工股上市时间的批文；（三）有关 。七、本人如果违反上述义务，愿意承担由此引起的一切法律责任。八、本人在执行职务过程中，如果与深圳证券交易所发生争议提起诉讼时，由深圳证券交易所住所地 ...
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公司申请其公司职工股或内部职工股上市，应当向本所提交以下文件：（一）上市申请书；（二）中国证监会关于其公司职工股或内部职工股上市时间的批文；（三）有关 。七、本人如违反上述义务，愿意承担由此引起的一切法律责任。八、本人在执行职务过程中，如果与上海证券交易所发生争议提起诉讼时，由上海证券交易所住所地法院 ...
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