以及其他人事处理决定；（二）中国证监会或其派出机构、授权组织对证券、期货民事争议所作的调解行为；（三）由中国证监会或其派出机构作出的行政调解和行政 的股东大会、股东代表大会、董事会作出的申请行政复议的决议和授权委托书。第十一条 向行政复议机构申请作为第三人参加行政复议的，应当证明其与被审查的具体行政 ...
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十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。第三十六条公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内 结算资金和证券。第一百四十条 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托 ...
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条 经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易。 第三十三条 证券在证券交易所挂牌交易，应当采用公开的集中竞价交易方式。 证券交易的 ，由国务院授权的部门依照本法第一百七十五条、第一百七十六条、第二百零二条的规定予以处罚。 第二百零七条 违反本法规定，应当承担民事赔偿责任 ...
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人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。保荐人推荐股票恢复上市时应当提交的文件及其内容应当符合本规则第十四章第二节的有关 的名称、账面值、评估值、运营情况、有关资产是否存在抵押、质押或者其他第三人权利、是否存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项、是否存在查封、 ...
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买卖委托书供客户签署，期货买卖委托书应当载明以下事项：一、委托人、被委托人的名称或姓名、住所、证件号码；二、授权事项和授权范围；三、委托日期和委托的有效期； 规定处罚外，工商行政管理机关可没收其非法所得、处以非法所得一倍的罚款，直至吊销营业执照。第三十五条期货纪经人在办理期货交易业务时，违反本规定第十 ...
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填写的事项进行详细核对，检查是否有错误或遗漏。在签定交易委托书以前，不得接受客户委托。第三十四条交易委托书至少应当包括以下内容：（一）开户日期；（二）委托人 接受委托。第三十六条国债期货经纪机构不得为有下列情况之一者开设帐户：（一）不具有完全民事行为能力的；（二）法人开户但未能提出法人授权开户证明书的 ...
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填写的事项进行详细核对，检查是否有错误或遗漏。在签定交易委托书以前，不得接受客户委托。第三十四条交易委托书至少应当包括以下内容：（一）开户日期；（二）委托人 接受委托。第三十六条国债期货经纪机构不得为有下列情况之一者开设帐户：（一）不具有完全民事行为能力的；（二）法人开户但未能提出法人授权开户证明书的 ...
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进行详细核对，检查是否有错误或遗漏。在签定交易委托书以前，不得接受客户委托。第三十四条 交易委托书至少应当包括以下内容：(一)开户日期；(二)委托人姓名、 接受委托。第三十六条 国债期货经纪机构不得为有下列情况之一者开设帐户：(一)不具有完全民事行为能力的；(二)法人开户但未能提出法人授权开户证明书的 ...
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中国证监会颁发的《期货经纪业务许可证》。三、开户程序１、对客户的条件要求客户应当至少具备以下条件：①具有完全民事行为能力；②有与进行期货交易相适应的 人法人或非法人单位客户，应由法定代表人或主要负责人出具书面的授权委托书，委托某一自然人为指令下达人，期货经纪结构只接受该自然人的指令。如果该企业更换指令 ...
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条 经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易。 第三十三条 证券在证券交易所挂牌交易，应当采用公开的集中竞价交易方式。 证券交易的 ，由国务院授权的部门依照本法第一百七十五条、第一百七十六条、第二百零二条的规定予以处罚。 第二百零七条 违反本法规定，应当承担民事赔偿责任 ...
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