市场秩序,是当前人民法院的一项重要任务。审理这类纠纷案件政策性强,缺乏法律依据;这类纠纷案件与其它经济纠纷案件相比,有着鲜明的特点。因此,处理这类案件, 这类案件的受理和审理均应持慎重态度。有些纠纷可先通过行政或其他有关部门解决,确实解决不了必须通过法院依诉讼程序解决的,要依法受理。在审理过程中,遇到 ...
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过行政处罚(不包括证券市场以外的处罚)、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁 交易对方及其高级管理人员最近5年是否未受到与证券市场 5.1.1 上市公司向第三方转移债务,是否已获得债权人书面同意并履行了法定程序 5.1.2 如债务转移仅获得部分债权人同意,其余未获得债权人同意的债务的 ...
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年内受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的,应当披露处罚机关或者受理机构的名称,所受处罚的 签注日期,并载明以下声明:“本人及本人所代表的机构已按照执业规则规定的工作程序履行尽职调查义务,经过审慎调查,本人及本人所代表的机构确认收购人有能力按照 ...
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受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的,应当披露处罚机关或者受理机构的名称,处罚种类,诉讼 3年是否有证券市场不良诚信记录情形;(十)上市公司是否已履行必要的批准程序;(十一)上市公司董事会、监事会声明其已经履行诚信义务,有关本次管理层收购 ...
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年内受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的,应当披露处罚机关或者受理机构的名称,所受处罚的 签注日期,并载明以下声明:“本人及本人所代表的机构已按照执业规则规定的工作程序履行尽职调查义务,经过审慎调查,本人及本人所代表的机构确认收购人有能力按照 ...
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受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的,应当披露处罚机关或者受理机构的名称,处罚种类,诉讼 日期,并载明以下声明:“本人及本人所代表的机构已按照执业规则规定的工作程序履行勤勉尽责义务,对收购报告书的内容进行核查和验证,未发现虚假记载、误导性 ...
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于1998年12月4日发布了《关于中止审理、中止执行涉及场外非法股票交易经济纠纷案件的通知》(法[1998]145号),目的是为配合国家当时解决STAQ、 证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪,当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的,可以通过民事诉讼程序请求赔偿。三、加强协作配合,提高办案效率涉嫌犯罪 ...
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受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的,应当披露处罚机关或者受理机构的名称、处罚种类、诉讼 本次发行涉及资产转让或者其他后续事项的,应当陈述办理资产过户或者其他后续事项的程序、期限,并进行法律风险评估。第二十四条发行人全体董事应在发行情况报告书 ...
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保荐意见及其理由;(七) 关于保荐人和相关保荐代表人具备相应保荐资格以及保荐人内部审核程序的说明;(八) 保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责情形的说明;( 交易、操纵证券、期货交易价格、挪用财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪的刑事诉讼中?是□否□如是,请详细说明。十一、是否因涉嫌违反 ...
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证监会颁发的《期货经纪业务许可证》。三、开户程序1、对客户的条件要求客户应当至少具备以下条件:①具有完全民事行为能力;②有与进行期货交易相适应的自有 协商不成,双方可以选择以下任一方式处理纠纷:(一)约定仲裁条款向法定的仲裁机构申请仲裁。(二)向人民法院提起诉讼。附件四:“从业人员管理规则”审核要点 ...
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