等高级管理人员以及（五）项中直接责任人；（七）其他作出虚假陈述的机构或者自然人。第八条虚假陈述证券民事赔偿案件，由省、直辖市、自治区人民政府所在 公司作为共同被告参加诉讼，但不得移送案件。第十一条人民法院受理虚假陈述证券民事赔偿案件后，受行政处罚当事人对行政处罚不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，可以 ...
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定期报告的同时，以董事会公告的形式进行致歉，并说明差异内容及其原因、对公司内部责任人的认定情况等。11.3.8上市公司预计本期业绩与已披露的盈利预测有重大差异 ）：13．近亲属的姓名、身份证号码：配偶：父母：子女（含年满18岁具有民事行为能力的子女）： 兄弟姐妹：14．最近五年工作经历：二、是否有配偶 ...
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联谊名义进行虚假陈述。因此，石化总厂应当与大庆联谊对投资人因此所受损失共同承担民事责任。石化总厂与大庆联谊之间的责任划分问题，如当事人间有争议，可另行 构成共同侵权，对投资人因此造成的损失承担连带责任。但专业中介服务机构及其直接责任人的民事责任限定于其负有责任的部分。如果本案不存在其他法律障碍，请你院 ...
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内部通报批评；（三）在指定报纸和网站上公开谴责；（四）要求上市公司有关责任人支付３万元以上３０万元以下的惩罚性违约金。以上处分可以单处或并处。情节严重的， 如有）１３．配偶及近亲属的姓名、身份证号码：配偶：父母：年满１８岁具有民事行为能力的子女：兄弟姐妹：二、是否有配偶、父母、年满１８周岁具有民事行为 ...
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内部通报批评；（三）在指定报纸和网站上公开谴责；（四）要求上市公司有关责任人支付３万元以上３０万元以下的惩罚性违约金（五）报中国证监会查处。（六）上市公司 （如有）：１３．近亲属的姓名、身份证号码：配偶：父母：年满１８岁具有民事行为能力的子女：兄弟姐妹：二、是否有配偶、父母、年满１８岁具有民事行为能力 ...
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公司下设的分公司、证券营业部和证券服务部不具备法人资格，其经营行为所产生的民事责任由证券公司承担。有关证券营业部、证券服务部的管理办法由中国证监会另行制定。 本办法，给投资者造成损失的，应依法承担民事赔偿责任；对证券公司及其分支机构违反本办法负有直接领导责任者和直接责任人，应当视情节轻重，单处或者并处 ...
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进行审查起诉并向同级人民法院提起公诉。人民法院依照法律规定独立行使审判权，在审理证券民事诉讼案应公正、公平。证券监管机构监督管理证券交易、托管、清算活动。监管 损失具有索赔的权利。对侵害股东权利的行为，股东有权依法追究公司及有关责任人的法律责任终止上市（目前上市公司监管部正在制定新的终止上市办法，这 ...
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依法制定的交易规则进行的交易，不得改变其交易结果。对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除；在违规交易中所获利益，依照有关规定处理。第一百二十一条 指定银行的专门账户，实行专项管理。证券登记结算机构以风险基金赔偿后，应当向有关责任人追偿。关联法规：国务院部委规章（1）条第一百六十五条 证券登记结算机构 ...
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依法制定的交易规则进行的交易，不得改变其交易结果。对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除；在违规交易中所获利益，依照有关规定处理。 第一百一十六 条 证券结算风险基金应当专项管理。 证券登记结算机构以风险基金赔偿后，应当向有关责任人追偿。 关联法规：国务院部委规章（2）条第一百五十六条 证券登记结算 ...
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制定的交易规则进行的交易，不得改变其交易结果。对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除；在违规交易中所获利益，依照有关规定处理。 第一百一十六 五条 证券结算风险基金应当专项管理。 证券登记结算机构以风险基金赔偿后，应当向有关责任人追偿。 第一百五十六条 证券登记结算机构申请解散，应当经国务院证券监督 ...
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