或拒绝执行；(三)除根据基金管理人的指令或基金契约另有规定外，基金托管人不得动用或处分基金资产；(四)基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立， ，保证：(1)除公司章程另有规定或者经股东会在知情的情况下批准外，不得同本公司订立合同或者进行交易；(2)不得利用内幕信息为自己或者他人谋取利益； ...
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及连带责任。本基金单位是根据本招募说明书所载明的资料申请发行的。本基金发起人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 ，保证；（１）除公司章程另有规定或者经股东会在知情的情况下批准外，不得同本公司订立合同或者进行交易；（２）不得利用内幕信息为自己或者他人谋取利益 ...
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，均向违约证券商追偿。本所应与银行签订授信额度契约，遇前款所需动用清算头寸时，可以清算头寸资产向银行贷款支付，其贷款利息由清算头寸扣除，再向 的证券有关并可影响价格的未经公布资料，在本准则禁止管理人员买卖有关证券的类似情况下买卖有关证券。第二节 证券从业人员证券交易准则第二百零八条 证券从业人员(以下 ...
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、《试点办法》、《规定》、本准则以及其他有关规定的前提下，资产管理合同当事人可以根据实际情况约定本准则规定内容之外的事项。本准则某些具体要求对当事人确 初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何人不得动用。 第六节资产管理计划的备案 第十六条根据《试点办法》和《规定》 ...
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1主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议6-2订立的与本期债券相关的重要合同6-3发行人公司章程和营业执照复印件6-4主承销商、其他承销团成员，债权代理人、资信 引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后六个月内有效。特别情况下可由发行人申请适当延长，但至多不超过一个月。第九条募集说明书的 ...
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违反相关法律法规、《试点办法》、本准则以及其他有关规定的前提下，资产管理合同当事人可以根据实际情况约定本准则规定内容之外的事项。本准则某些具体要求对当事人 客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何机构和个人不得动用。第六节 资产管理计划的备案第十六条 根据《试点办法》说明资产管理 ...
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违反相关法律法规、《试点办法》、本准则以及其他有关规定的前提下，资产管理合同当事人可以根据实际情况约定本准则规定内容之外的事项。本准则某些具体要求对当事人 销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何人不得动用。第六节 资产管理计划的备案第十六条 根据《试点办法》说明资产管理 ...
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充分考虑基金托管人的划款处理时间。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。（二） 达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁。基金托管协议中未订立仲裁条款，事后又没有达成书面仲裁协议的，可以向人民法院起诉。第十九节基金托管协议的效力第四 ...
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参与人有权按照债券质押式回购委托协议书的约定处置客户用于回购的债券；结算参与人擅自动用客户资金或证券给客户造成损失的，客户有权按照相关法律法规及债券质押式回购 中规定的可用于质押式回购业务的债券，方可申报提交成为质押券。在债券不足的情况下，经本公司许可，结算参与人也可以申报提交其他担保品。 第五十七条 ...
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引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后六个月内有效。特别情况下可由发行人申请适当延长，但至多不超过一个月。 第九条募集说明书的 发行人10%以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。 第八十条发行人应披露债券持有人会议的其他事宜。 第十节债权代理人第八 ...
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