若出现交叉交易，请写明所采取的措施。2.3.10 是否存在交易指令被错误执行或没有及时执行的情况？若有，请在备注中简要说明情况及所采取的措施。2.3 公司规定的个人行为规范？如是，请说明告知方式。5.5 员工的档案资料、劳动合同是否按照公司相关制度进行管理，是否有专人负责？5.6 本期是否对员工进行合 ...
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在制度创新和转换经营机制方面取得了进展，但也有一些公司的经营机制转换没有完全到位，在规范运作及内部管理等方面存在问题。为进一步促进公司严格遵循境内外 时间。公司依照法律、法规和公司章程，可实行经济性裁员，解除与职工签订的劳动合同；可辞退、开除职工。?公司要取消“干部”和“工人”的称谓，打破“干部”和“ ...
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材料；７．工作岗位及主要工作成果；８．与所在机构签订的２００１、２００２年度劳动合同（复印件）；９．中国证监会及派出机构要求报送的其他材料；１０．所有 的；６．中国证监会据合理原因认定的其他情形。证券投资咨询机构及其咨询人员没有正当理由逾期末提交年检报告或未通过年检的，其证券投资咨询业务资格证书作废， ...
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出借本机构证券投资咨询牌照，为非法证券活动提供便利的情形 四、人员管理情况 21 是否建立了执业人员内部管理制度 22 是否与全部执业人员签订了劳动合同 23 是否及时对执业人员变动情况进行报备 24 是否建立执业人员的后续教育、培训制度 25 是否存在人员挂靠情况 26 是否存在执业人员以其他机构 ...
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．接受专业培训的证明；5．受奖励或处罚的证明材料；6．本年度自外单位调入人员需提供以下证明材料之一：(1)与所在单位签定的经劳动部门鉴证的劳动合同(复印件)；(2)由所在单位代办的社会保险凭证(复印件)。 三、年检有关规定(一)证券投资咨询机构及咨询人员没有正当理由逾期未提交年检报告或未 ...
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： （1）与所在单位签定的经劳动部门鉴证的劳动合同（复印件）； （2）由所在单位代办的社会保险凭证（复印件）。 三、年检有关规定 （一）证券投资咨询机构及咨询人员没有正当理由逾期未提交年检报告或未通过年检的，不得继续从事证券投资咨询业务。 （二）有以下情形之一的证券 ...
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等方式控制被收购公司控股股东而取得公司实际控制权 5.9.3 收购人是否未通过没有产权关系的第三方持有被收购公司的股份或者与其他股东就共同控制被收购公司 盈利下降 3.3 出售的资产是否为难以维持经营的低效或无效资产 3.4 交易合同约定的资产交付安排是否不存在可能导致上市公司交付现金或其他资产后不能 ...
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其他可无限量添加行合计应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额________。工会经费和职工教育经费金额________，非货币性福利金额__________，因解除劳动关系给予补偿_______。应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排：36．应交税费单位：币种：项目期末数期初数增值税消费税营业税企业所得税 ...
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(如对原件的真实性和对企业重要管理人员的书面陈述的信赖，等等)可以直接说明没有再作进一步的验证。 (七)律师可以要求发行人就某些事宜作出书面保证；但是，无论 对方的同意。完成变更手续后，对合同履行是否构成法律障碍。4.说明发行人是否在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生侵权之债。 ...
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合同对方的同意。完成变更手续后，对合同履行是否构成法律障碍。４．说明发行人是否在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生侵权之债。 意见书出具日至配股说明书公布日期间，法律意见书所涉及的内容及发行人的法律地位没有发生重大变化。如有重大变化事项应当就此发表法律意见，同修改后的配股说明书 ...
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