条件、程序和申报材料的通知》(证监期货字[2002]39号)和《关于期货经纪公司接受出资有关问题的通知》(证监期货字[2003]5号)规定的条件外，在近5年内不得存在 未超过10％的，该次变更按备案程序办理。持股比例在10％以下且没有实际控制权的拟参股股东的资格不需事先核准。但派出机构应在审核公司变更 ...
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条件、程序和申报材料的通知》(证监期货字[2002]39号)和《关于期货经纪公司接受出资有关问题的通知》(证监期货字[2003]5号)规定的条件外，在近5年内不得存在 未超过10％的，该次变更按备案程序办理。持股比例在10％以下且没有实际控制权的拟参股股东的资格不需事先核准。但派出机构应在审核公司变更 ...
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程序和申报材料的通知》（证监期货字［２００２］３９号）和《关于期货经纪公司接受出资有关问题的通知》（证监期货字［２００３］５号）规定的条件外，在近５年内 办理；未超过１０％的，该次变更按备案程序办理。持股比例在１０％以下且没有实际控制权的拟参股股东的资格不需事先核准。但派出机构应在审核公司变更材料时， ...
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按照规定的格式与内容申报材料。申报材料须提交复印件的，应当加盖单位印章，外资机构没有单位印章的，须对复印件与原件是否一致进行鉴证。(二)申报材料要求股东或出资 的确认，重点是股东遵规守法和社会信誉情况的确认；2、对股东、受让方或出资认购方是实际出资人，不存在通过信托合同、托管、秘密协议等形式进行出资的 ...
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委托数据库”（附件五），通过信息披露平台确权子系统上传。如果代办券商当天没有受理确权申请，需要发送一个内容为空的登记委托数据库。确权子系统对各券商 、法定代表人身份证件、经办人身份证件、股份转让帐户的复印件。（5）出资证明◆如果实际出资人是个人投资者，经办人员审核以下材料：①《申请表》；②原交易场所的 ...
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：(1)具有中国公司法人资格，且法律、行政法规未禁止其向期货经纪公司出资；(2)没有未决诉讼，或者未决诉讼标的金额低于其净资产的百分之三十；(3)最近 进行审核，对筹建情况进行现场检查验收。验收标准包括：①申请文件及材料与实际筹建情况相符；②注册资本足额到位；③有规范的公司章程；④高级管理人员具备任职 ...
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国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。第五十条国务院期货监督管理机构依法履行 人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对 ...
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，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚；（二）所在国家或者地区具有完善的证券法律和 或者变相抽逃出资。基金管理公司的股东不得为其他机构或者个人代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构或者个人代持股权。基金管理公司的股东及其实际控制人不 ...
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采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。第五条中国证监会依法对期货 （七）在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（ ...
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国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。第五十三条国务院期货监督管理机构依法履行 改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款； ...
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