不纠正的，提请备案机关依法予以撤销、废止。第十三条县级以上人民政府（行署）依法对所属工作部门的执法资格予以清理确认，严禁没有执法资格的任何部门或其他组织执法 情况报行署备案。第二十二条行署在执法检查或备案审查中发现具体行政行为主要事实不清，证据不足，适用法律、法规、规章错误，程序违法，当事人未申请行政 ...
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行政行为的全部证据、依据和其他有关材料。行政复议答复意见书应当载明下列内容：（一）被申请人当初作出具体行政行为时所认定的事实、证据及适用的法律、行政法规 答辩并进行相应的举证；（三）对有关具体行政行为建议维持、变更、撤销或者确认违法，建议驳回行政复议申请，进行行政复议调解等结论；（四）作出书面答复的 ...
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应当向本所报告并陈述不宜披露的内容及理由；确有法律依据的，经本所同意，可以免予披露。４．１１上市公司对没有达到本规则披露要求的事项，可以免除公告义务，但 处罚？是□否□７．是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》受到行政处罚？是□否□如是，请详细说明。８．除第６、 ...
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的信息可能导致其违反国家有关法规的，应当向本所报告并陈述不宜披露的理由；确有法律依据的，经本所同意，可以免予披露。４．１１上市公司发生的事项达不到本规则 处罚？是□否□八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》受到行政处罚？是□否□如是，请详细说明。九、除第六、 ...
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应当向本所报告并陈述不宜披露的内容及理由；确有法律依据的，经本所同意，可以免予披露。４．１１上市公司对没有达到本规则披露要求的事项，可以免除公告义务，但 处罚？是□否□７．是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》受到行政处罚？是□否□如是，请详细说明。８．除第６、 ...
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管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。 资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的， 行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于 其清算财产。 4 ...
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证券登记结算机构和证券登记结算业务两个方面进行规定。《办法》的主要内容包括：法律依据、适用范围、证券登记结算活动的基本原则、证券登记结算机构的业务范围和报批 第六十五条、第六十六条规定之外买卖证券；(四)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。第十条证券登记结算机构的下列事项，应当报中国证监会批准： ...
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公开工作考核办法（试行）第一条为深入推进政府信息公开工作，提高政府信息公开质量和水平，依据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》）等有关法律、法规和规定，结合本省实际，制定本办法。第二条本办法适用于本省各级行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织。第三条政府信息公开考核应 ...
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将有关事项通知如下： 一、《合同必备条款》、《风险揭示书必备条款》依据法律、行政法规和中国证监会有关规定对资产管理业务的要求而制定，对有关合同、 客户规则（试行） 第一章 总则 第一条为了规范证券公司资产管理业务中的了解客户行为，提示投资风险，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务 ...
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国家有关法规的，应当在向本所报告时，陈述不宜披露的内容及理由；确有法律依据的，经本所同意，可以免于披露。４．１０上市公司发生的事项达不到 、监事、高级管理人员（公司制）或法人代表（非公司制）买卖该上市公司已上市流通股份行为的说明及有关证明；１３．受让方公告草稿，该公告应当对本条规定的材料内容作出必要 ...
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