,现将有关事项通知如下：一、公司应当在2006年4月30日前完成2006年第一季度报告（以下简称"本次季报"）的披露工作,季报披露时间不得早于2005年年度 应在季报披露前一个交易日下午3∶30前将上述文件送达本所。季报文件可以现场报送，也可通过"网上业务专区"报送。采用网上报送方式的，公司应通过传真 ...
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，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚；（二）所在国家或者地区具有完善的证券法律和 ；（六）中国证监会规定的其他措施。第六十九条 中国证监会对基金管理公司进行现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件；检查人员少于2人或者未 ...
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服务部规范为证券营业部，应当符合下列条件： 1、符合本规定第一条第（三）款规定的条件；2、没有历史遗留问题或历史遗留问题已经清理完毕；3、最近一 已经清理完毕，原有客户和员工已经妥善安置，内部责任追究到位，并经所在地证监局现场检查确认后，相关证券公司方可按规定申请设立证券营业部。（三）违规营业网点是 ...
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算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带 证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的；(二)违反规定采取本法第一百八十条规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的；(三)违反规定 ...
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证券服务部规范为证券营业部，应当符合下列条件： 1、符合本规定第一条第三款规定的条件；2、没有历史遗留问题或历史遗留问题已经清理完毕；3、最近一年 已经清理完毕，原有客户和员工已经妥善安置，内部责任追究到位，并经所在地证监局现场检查确认后，相关证券公司方可按规定申请设立证券营业部。（三）违规营业网点是 ...
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类型：(可复选) □系统检查 □系统安装 □更换设备 □系统升级 □系统测试 □修改需求 □技术支持 □其它事件描述：现场技术岗位：技术组：维护发生日期、时间： 维护完成日期、时间：处理方式：□ 自行 ...
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板保荐工作指引 （2004年8月9日发布，2008年12月第一次修订） 第一章总则 第一条为了加强中小企业板上市公司保荐机构和保荐代表人作用，提高中小企业 对募集资金使用情况进行现场检查时，保荐代表人应重点关注以下情况：（一）募集资金是否存放在募集资金专户，募集资金专户存储制度有没有严格执行，三方监管 ...
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届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条 误导性陈述或者重大遗漏。第八十三条 中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查 ...
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底稿，结果发现在该审计报告上签字的两名注册会计师对助理人员在现场审计所取得的审计证据根本没有进行复核。在调查过程中，当我们就助理人员在底稿提到的几个 ，便是一种社会信息。为此，从事证券业务的注册会计师，必须确立这样的信念，第一是客观公正、对投资者负责；第二是客观公正，对投资者负责；第三还是客观公正， ...
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现场检查。三、检查采取全面自查与现场检查相结合的方法，分三个阶段进行。第一阶段：各证券经营机构总部和营业部分别对照《证券经营机构总部〈规范〉 ？□是□否７．是否与公司总部有通信线路联接？□ＤＤＮ□卫星□拨号线□帧中继□其它□没有８．供电系统是否有备份？□双路供电□４小时及以下延时ＵＰＳ□４小时以上延 ...
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