下列文件：（一）申请报告书；（二）可行性报告；（三）发行章程；（四）代表其法人资格的批准文件或营业执照；（五）经注册会计师事务所签证的上两个年度和最近一个季度 三）票面金额；（四）编号；（五）法人代表签名或法人印章；（六）同业债券的期限、利率；（七）可供背书转让登记表；（八）注意事项。第十四条同业债券 ...
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业务内部控制制度及业务流程说明；（七）中国证券业协会会员登记表；（八）诚信承诺书（九）法人营业执照（副本复印件）；（十）上年度财务报表三、 业内工作年限入会申请（说明入会的理由与目的，并承诺遵守协会章程）会员代表简历协会登记部门意见 年 月 日备注 核准登记日期 核准登记文号 经办人 会员证号 附7 ...
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企业法人营业执照》副本复印件；(三)净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；(四)负责客户资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。第四十条 证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。第四十 ...
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的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。3、境内机构：企业法人营业执照或注册登记证书及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权 另附页。3. 国家股：有权代表国家投资的机构或部门向股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。4. 国有法人股：具有法人资格的国有企业、事业及其他 ...
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起，在每年第一季度向住所地派出机构提交由单位负责人或推荐人签署意见的年检登记表。第四十六条 取得经理层人员任职资格而不在证券公司担任经理层人员职务 一）证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患； （三）证券公司财务指标不符合中国证监会规定 ...
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