售情况。 3.7.16上市公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为： (一) 进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。 8.9 如果由上市公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告的，刊登该投资价值分析报告时应在 ...
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遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。第十九条主承销商应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假 ：（一）拟组建企业法人或其他法人的基本情况，包括设立、注册资本、主要业务等；（二）投资规模及各方投资比例；（三）法人的组织及管理情况；（四 ...
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遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。第十九条主承销商应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假 ：（一）拟组建企业法人或其他法人的基本情况，包括设立、注册资本、主要业务等；（二）投资规模及各方投资比例；（三）法人的组织及管理情况；（四 ...
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机构必须按每一个客户开设保证金帐户进行明细核算。第二十六条期货经纪机构接受客户交易委托，必须控制在客户存入保证金所允许的风险范围内。对客户的浮动盈亏，应当按日 浮动盈亏清单及资金结算帐单等凭证，作为客户入帐的依据。如客户属于法人或其他经济组织，款项收付必须通过转帐结算进行，不得以现钞方式结算。第三十二 ...
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、交易指令的下达和执行程序１、指令下达人法人或非法人单位客户，应由法定代表人或主要负责人出具书面的授权委托书，委托某一自然人为指令下达人，期货经纪结构只 机构向客户书面通知结算情况。３、追加保证金的比例及具体制度当用户因交易亏损或其他原因，帐户中的保证金金额低于约定的比例时，期货经纪机构应及时书面通知 ...
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不真实、委托资产来源或者用途不合法，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。法人或者依法成立的其他组织用 划转行为不属于所有权转移的过户行为。第二十四条 定向资产管理合同应当对客户授权证券公司开立、使用、注销、转换专用证券账户以及客户提供必要协助等事宜作出 ...
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不真实、委托资产来源或者用途不合法，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。法人或者依法成立的其他组织用 划转行为不属于所有权转移的过户行为。第二十四条 定向资产管理合同应当对客户授权证券公司开立、使用、注销、转换专用证券账户以及客户提供必要协助等事宜作出 ...
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的代理或允许者。(2)受破产宣告未经复权者。(3)法人委托开户未能提出该法人授权开户证明者。(4)曾因证券交易违约纪录有案未满三年者。(5)曾因违反 得为其一部分成交，其余量仍依申报价格列入委托电话纪录簿。第六十五条 股票的买卖，于上市公司决定分派股息及红利或其他利益之基准日而停止变更股东名簿记载日( ...
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家庭地址、职业、联系电话，并留存印鉴或签名样卡。第六十三条 法人名册登记应提供法人注册登记证明，并载明法定代表人及授权证券交易执行人的姓名、性别，留存法定代表人 条 单笔委托的数量，股票在10万元面值以上，债券在50万元面值以上，为大宗交易。第一百一十四条 证券如有下列情况，以拍卖、标购或其他方式进行 ...
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超过其总额的２０％，所购股票及所获新股认购证书不得以任何方式分给本单位职工或其他个人；年满１８周岁，具有行为能力的中国公民可认购股票。但所持有各种股票的 的股份以及政府指定的国营单位持有的股份；（二）法人股。是指境内企业法人或其它团体法人用依法可支配的资产投资形成的股份；（三）个人股。是指本公司职工 ...
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