厂长、经理？是□否□六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人？是□否□七、是否曾因犯有贪污、贿赂、内幕交易、操纵证券、期货交易 已明确知悉作为上市公司的监事，如果违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，将被追究刑事责任： ...
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侵害公司利益或者客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向中国证监会及相关派出机构报告。中国证监会及其派出机构依法保护因依法 签署意见的年检登记表。第五十七条 法定代表人、高管人员和分支机构负责人辞职，或被认定为不适当人选而被解除职务，或被撤销任职资格的，证券公司 ...
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领取股息、红利或者报酬；(四)任何一方参与公开招标、公开拍卖等行为所导致的关联交易；(五)本所认定的其他交易。 第十一章 其他重大事件 第一节 重大诉讼和 或者厂长、经理?是 否六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人?是 否七、是否曾因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏 ...
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、年满１８周岁并具有民事行为能力的子女；（二）７．３．３条第（一）、（二）款所列示的关联法人中担任董事、监事、法定代表人、经理的人士。７ 内部职工认购的股票。高级管理人员：指公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及公司认定的其他人员。独立财务顾问：指有证券从业资格的会计师事务所、证券咨询机构、综合类 ...
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年满１８周岁、具有民事行为能力的子女；（二）７．３．３条第（一）、（二）项所列示的关联法人中担任董事、监事、法定代表人、经理。７．３ 内部职工认购的股票。高级管理人员：指公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及公司认定的其他人员。独立财务顾问：指有证券从业资格的会计师事务所、证券咨询机构、综合类证券 ...
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重要条款，被担保人基本情况等；被担保人为法人的，应当包括企业名称、注册地点、法定代表人、经营范围、与上市公司的关联关系或其他关系；被担保人为个人的，应当 的股票。高级管理人员：指公司经理、副经理、董事会秘书、财务负责人及公司认定的其他人员。财务顾问：指有证券从业资格的会计师事务所、证券咨询机构、综合 ...
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、年满１８周岁并具有民事行为能力的子女；（二）７．３．３条第（一）、（二）款所列示的关联法人中担任董事、监事、法定代表人、经理的人士。７ 内部职工认购的股票。高级管理人员：指公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及公司认定的其他人员。独立财务顾问：指有证券从业资格的会计师事务所、证券咨询机构、综合类 ...
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）保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字； （六）中国证监会要求的其他事项。 第三章 保荐职责 第二十三 信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项； （四）发生违法违规行为或者其他重大事项； （五）中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。 第 ...
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）保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字；（六）中国证监会要求的其他事项。 第三章 保荐职责 第二十三条 履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；（四）发生违法违规行为或者其他重大事项；（五）中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。第五 ...
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和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或其他董事会决议的行为，规定法定代表人应当承担的责任与相应的责任追究程序。 第四十二条 期货公司应当 安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；（三）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。期货公司应当配合有关中介服务机构工作，如实提供有关文件和资料 ...
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