的经营情况及其面临的风险和问题，并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、 的经营性资产。第十章 风险因素及其他重要事项调查第七十条 风险因素通过网站、政府文件、专业报刊、专业机构报告等多渠道了解发行人所在行业的产业政策、未来 ...
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核心技术人员和技术顾问以及有关员工的意见；（八）与注册会计师、律师密切合作，听取专业人士的意见；（九）向包括公司客户、供应商、债权人、行业主管部门、行业协会、 的情形及诉讼情况，分析对公司所产生的影响并揭示法律风险。关联法规：全国人大法律（1）条第四章尽职调查报告第五十五条项目小组应在尽职调查工作完成 ...
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认为专业人士发表的意见所基于的工作不够充分的、或对专业人士意见有疑义的，项目小组应进行调查。 项目小组应根据公司所属行业及公司特点，对相关风险进行重点 尽职调查工作指引》的要求，对公司的法律相关事项进行了尽职调查，有充分理由确信尽职调查报告内容不致因上述内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对报告 ...
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业务运作、财务管理和风险控制；(三)掌握会计、法律及其他相关的专业知识；(四)具有一定的会计、审计、法律、证券或期货等业务的工作经历；(五)具有一定 )对证券期货违法违规行为的定性、处理处罚建议及其法律依据；(五)调查人员的署名和报告日期；(六)附件。调查报告应当做到语言简练、表达确切、观点鲜明。第二 ...
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教育评价，主要是对客户服务体系、业务制度规范建设、研究咨询与服务、客户调查与回访反馈、投资者教育的制度保障和组织建设、投资者教育内容与形式、员工自身 依据说明情况决定有关评价专家是否回避。第十七条证券公司主动申请进行专业评价的，应当向协会提交申请报告，就评价内容提交相关书面材料。行业自律组织进行专业 ...
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中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向本所报告。3.2.4 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得 ；（九） 主要或全部业务陷入停顿；（十） 公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；（十一） 公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌 ...
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根据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称“授权规定”）及协会自律规则，制定本规则。第二条协会自律监察专业委员会 报告。第十七条协会执业检查部门在第十五条规定期限内根据调查工作报告对涉嫌违反授权规定和协会自律规则行为作出初步认定并提出处理建议，报协会分管 ...
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进一步推进并购重组的市场化进程，明确上市公司并购重组财务顾问业务尽职调查的关注要点，提高财务顾问专业意见的质量，引导财务顾问勤勉尽责，充分发挥其在并购重组中 机构、审计机构、法律顾问是否由上市公司聘请，具体情况在备注栏中列明 6.2 相关当事人是否已经及时、真实、准确、完整地履行了报告和公告义务 相关 ...
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同意，不得随意增加、撤回或更换。第七条发行人、主承销商及负责出具专业意见的律师事务所、会计师事务所、资信评级机构等应审慎对待所申报的材料和 '（附'发行人基本情况表'）附录主承销商出具的'尽职调查报告'和'XXX公司申请公开发行债券申请文件的核查意见'第三章发行人律师的意见3-1法律意见书（附律师工作 ...
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根据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称“授权规定”）及协会自律规则，制定本规则。第二条协会自律监察专业委员会 报告。第十七条协会执业检查部门在第十五条规定期限内根据调查工作报告对涉嫌违反授权规定和协会自律规则行为作出初步认定并提出处理建议，报协会分管 ...
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