报送。 一九九九年六月十五日 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号《法律意见书的内容与格式》（修订） 第一部分基本要求一、根据《中华人民共和国证券法 被税务部门处罚的情形。八、董事、监事等高级管理人员说明发行人的董事、监事等高级管理人员的任职是否符合法律、法规以及《公司章程》的规定，并说明其 ...
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的实际情况，综合对发行人股东大会、董事会决议的实质影响、对董事和高级管理人员的提名及任免所起的作用等因素进行分析判断。三、发行人及其保荐人和律师 的潜在影响和风险。七、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。 ...
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请求侵权赔偿；?(六)请求国家赔偿；?(七)办理(二)、(三)项的公证事项；?(八)需要提供法律援助的其他事项。?第十四条有下列情形的刑事案件当事人，人民法院指定辩护的 （二）与申请事项有直接利害关系，可能影响公正审批的。?第二十四条法律服务机构或法律服务人员应在援助事项办结后十五日内，向所指派的法律 ...
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属于生产经营企业，是否具有独立完整的供应、生产、销售系统。(四)发行人的人员是否独立。(五)发行人的机构是否独立。(六)发行人的财务是否独立。(七)概括说明 。第四十四条发行人董事、监事和高级管理人员及其变化(一)发行人的董事、监事和高级管理人员的任职是否符合法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定。 ...
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，由拟任职的证券公司按照规定依法办理其任职手续。取得分支机构负责人任职资格的人员，改任同一公司其他分支机构负责人或者其他公司分支机构负责人的，不需重新申请任职资格 。第六十三条 有下列情形之一的，责令改正，对证券公司和负有责任的人员依据法律法规和部门规章的规定进行处罚： （一）违反本办法第三十七条、 ...
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简称经理层人员） 任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计 认定为从事证券工作。申请人或拟任 人应当举证，举证材料应当包括申请人或拟任人签署法律意见书、相关审计文件、相关资产评估文件的具体情况；相关律师事务所、会计师事务所、 ...
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）自律管理的机构中从事会计核算、财务管理、资金管理等活动的财务与会计人员。 上述证券公司、证券投资基金管理公司或中国证监会规定的其他应当接受协会自律管理 协会纪律处分决定不服的，可以向协会申请复议。 第二十四条 财务与会计人员违反法律法规规定，需要给予行政处罚或应当追究刑事责任的，所在机构应当及时将其 ...
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公司深圳分公司 二○○七年五月八日附件：深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引第一条 为加强对上市公司董事、监事 真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。第九条 上市公司应当按照中国结算深圳 ...
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第二条本纲要适用于中国证券业协会（以下简称“协会”）规划、部署与组织实施的从业人员后续职业培训和惩戒培训。从业资格考试、专业水平考试的应试培训，在相关考试 总学时，但最高计时比例不超过总学时的50%。 第二十条从业人员接受与证券业务相关的会计、法律、金融专业的教育，在年检期间获得学士、硕士和博士学位的 ...
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监管机构责令限期整改。未能按期完成整改，监管机构责令更换董事长、总经理； 9、法律、法规和我会规章、规范性文件规定的其他情形。 二、证券公司董事长或者总经理不 证券法》的有关规定，对公司采取限制业务等强制措施。 5、依法追究相关人员的法律责任。 十、证券公司董事长、总经理均不能履行职务或者缺位，由他人 ...
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