电脑管理人员；１１、证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员。 第六条从业人员必须按照本规定取得证券从业人员资格证书后方可在第五条所列各项证券专业岗位上工作。 而被法院判刑，所在机构应立即向证监会报告。 关联法规：全国人大法律（1）条第二十七条从业人员发生死亡、辞职、解雇、解任或退休等变动，所在机构应 ...
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从事期货经营机构业务， 应当按本办法规定的程序重新取得从业人员资格。第四章 从业规则第十七条 取得资格证书者可以在期货经营机构从事期货业务。第十八条 二)不按客户的委托事项进行交易;(十三)违反本办法第四章规定的行为;(十四)国家法律、法规禁止的其他行为。第二十二条 未依本办法规定的程序取得资格证书 ...
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期货经营机构业务， 应当按本办法规定的程序重新取得从业人员资格。 第四章 从业规则第十七条 取得资格证书者可以在期货经营机构从事期货业务。 第十八条 )不按客户的委托事项进行交易; (十三)违反本办法第四章规定的行为; (十四)国家法律、法规禁止的其他行为。 第二十二条 未依本办法规定的程序取得资格 ...
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业务有关情况；（三）本机构人员和业务管理情况，包括建立与完善管理体制、管理制度和落实国家有关法律法规情况；（四）本机构自获得从业资格以来重大事项变动情况（附有关 将总结报证监会。证券投资咨询机构年检申请表申请机构＿＿＿＿＿＿＿＿＿（盖章）资格证书号＿＿＿＿＿＿＿＿填表日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿中国证券监督 ...
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委员会（简称“中国证监会”，下同）是国债期货交易的主管机构。中国证监会会同财政部依照法律、行政法规对全国国债期货市场实施监督管理。第二章国债期货交易场所和国债 证书》。未取得资格证书者不得从事国债期货交易的经纪业务及其相关业务。国债期货经纪机构应对其所聘用的从业人员的经纪行为承担全部民事法律责任。第五 ...
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委员会（简称“中国证监会”，下同）是国债期货交易的主管机构。中国证监会会同财政部依照法律、行政法规对全国国债期货市场实施监督管理。第二章国债期货交易场所和国债 证书》。未取得资格证书者不得从事国债期货交易的经纪业务及其相关业务。国债期货经纪机构应对其所聘用的从业人员的经纪行为承担全部民事法律责任。第五 ...
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资格证书》。未取得资格证书者不得从事国债期货交易的经纪业务及其相关业务。国债期货经纪机构应对其所聘用的从业人员的经纪行为承担全部民事法律责任。第五十 事务所审计的财务报告：(一)资产负债表；(二)损益表；(三)财务状况变动表。第五章 法律责任第五十四条 对违反本办法的单位和个人，由中国证监会进行调查和 ...
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境外的保证金要及时调回。凡中外合资的期货经纪公司，要根据国家有关规定，按法律程序办理注销手续或转为全资中资公司。如转为全资中资公司的，需经省人民政府证券 从业人员的培训考核，由省监管办授权的机构负责办理。期货从业人员的资格考核和资格证的发放，按国家规定进行。 六、加强对规范整顿期货市场的领导。规范整顿 ...
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资料；组织证券、期货从业人员、上市公司有关人员的培训；负责与有关部门的联系和对外宣传。(三)证券发行上市部根据国家关于证券市场的法律法规和中国证监会授权 的自律组织；会同有关部门制定期货市场的中介机构及其从业人员的资格标准和行为准则，进行资格认定和核发资格证，并对业务活动进行监管。负责期货交易中的违法 ...
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资料；组织证券、期货从业人员、上市公司有关人员的培训；负责与有关部门的联系和对外宣传。(三)证券发行上市部根据国家关于证券市场的法律法规和中国证监会授权 的自律组织；会同有关部门制定期货市场的中介机构及其从业人员的资格标准和行为准则，进行资格认定和核发资格证，并对业务活动进行监管。负责期货交易中的违法 ...
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