体制改革的需要，根据《证券发行与承销管理办法》(证监会令第37号)及《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，经中国证监会证监函[2009]166号文 中签处理，并于当日收市后向各参与申购的证券公司发送中签数据。 6.申购资金解冻 申购日后的第三个交易日(T+3日)，中国结算深圳分公司对新股申购 ...
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基金销售业务功能，能够履行法律、法规规定的相关责任人的义务； (二)具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制，保障基金投资人资金流动的安全性； (三)具备基金 的信息管理平台进行现场检查，发现存在重大问题的，可以根据具体情况和相关法律法规采取相应的监管措施。第三十八条 拟申请基金代销业务资格的机构 ...
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股或国有股被冻结期间上市公司利润分配或资本公积转增等情况，申请回拨或解冻的国有股（现金）数量等。2.创投机构营业执照复印件及章程。3.创业投资企业 ，如涉及上市公司相关信息的，应当符合上市公司信息披露相关法律法规和规则以及《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》（国 ...
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公开发行股票适用本办法，现予以发布，请遵照执行。经中国证监会批准，《关于股票发行与认购方式的暂行规定》(证监发字[1996]423号)不再执行。特此通知 上海 不得进行回拨处理。发行人和主承销商应在回拨处理后将网下申购资金予以解冻。(三)网下股份登记网下发行结束后，发行人向中国结算上海分公司提交相关 ...
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中央国债公司传送；需要清偿过户的，按协议或其他相关法律文件办理解押后，先进行提前兑取处理，然后清偿兑付资金。 第五十三条试点商业银行在办理储蓄国债(电子式)冻结业务时，完成冻结账务处理后生成冻结业务数据；解冻时，生成解冻数据。营业日日终将上述数据向中央国债公司传送。对于司法冻结，如需要作 ...
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，公布确定的发行价格和中签率，并按相关规定进行摇号抽签、中签处理。 4、资金解冻(T+3日) T+3日，公布中签结果，并按相关规定进行资金解冻 发行报价的配售对象，不得再参与网上新股申购。 五、增加第五条“监管措施与法律责任”： (一)因使用多个同证券账户持有人姓名/名称、同有效身份证明文件号码的证券 ...
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相关制度及相应的业务流程(如开户、申购赎回、交易过户、巨额赎回、冻结、解冻、分红、交易清算等)？4.1.2 关键业务环节是否严格执行双人复核制度？4 交易开通基金账户的客户是否有完备的资料、法律文件和手续？4.1.17 对于确认失败的申购业务，是否及时退回客户资金？4.1.18 是否及时对业务数据进行 ...
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物进行处分：（一）由贷款人通过特别席位卖出质押物，所获资金用于清偿贷款本息；（二）通过法律手段进行资产保全。第三十三条质押物在质押期间所产生的孳息 按贷款人要求核实股票的真实性与合法性；（二）未按贷款人要求及时办理质押股票的冻结和解冻；（三）一家上市公司被质押登记的股票超过全部流通股的２０％。第三十七 ...
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责任公司上海分公司按先自营后经纪及交易顺序，冻结大宗交易买入的证券，待资金补足后再予解冻。六、上证所受理大宗交易的归口部门是交易运行部。各会员单位可从本 名称）。第十五条大宗交易成交后涉及信息披露要求的，买卖双方应依照有关的法律法规履行信息披露义务。第十六条大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价， ...
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未被挪用的个人委托理财(含三方监管委托理财)，经托管清算机构核实并确认后，予以解冻，客户账户内的资产不纳入收购范围，不作为清算财产。 九、各托管清算机构 合理原因，并就收入的合法性做出承诺，对承诺的真实性承担法律责任。如收入来源为借款，应由最终提供资金者出具合法收入证明或公证部门的收入公证书。 十一、 ...
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