号 近来，一些申请首次公开发行股票并上市的发行人及其保荐人和律师多次向我会咨询《首次公开发行股票并上市管理办法》(以下简称《首发办法》)第十二条 潜在影响和风险。七、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。 ...
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公司发行可转换公司债券有关文件，现发布《上市公司发行可转换公司债券咨询文件》，对本咨询文件有意见的人士将意见于2001年1月8日之前邮至 预测报告及注册会计师的盈利预测审核报告(如有)4、 发行人律师为本次发行出具的法律意见书第二章 主承销商推荐文件5、 主承销商出具的“关于股份有限公司申请发行可转换 ...
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承销团协议；(八)次级债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明；(九)发行人律师出具的法律意见书。第十二条中国银行业监督管理委员会应当自受理商业银行发行次级债券申请 应通过有关的媒体披露年度报告。第三十五条对发行人进行财务审计、法律咨询评估及债券信用评级的会计师事务所、律师事务所和证券信用评级机构应客观、 ...
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的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；（十）中国证监会规定的其他材料。第八条中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内 ，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和 ...
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22 上市公司及相关信息披露义务人对本规则的具体规定有疑问的，应当向本所咨询。2.23保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员为发行人、上市公司及 、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、财务顾问机构、资信评级机构、投资咨询机构。（十 ...
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管理制度。证券公司从事证券承销、证券自营、网上证券经纪、资产管理和证券投资咨询等业务须分别向中国证监会申请单项业务资格，具体办法由中国证监会制定。第十 六）具备证券业务资格的律师事务所就申请材料的真实性、合法性和完整性出具的《法律意见书》；（七）所在地中国证监会派出机构验收报告；（八）中国证监会要求的 ...
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可能被暂停或者终止上市的风险提示；(五)实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式；(六)中国证监会和本所要求的其他内容。13.2.3 上市公司 报告和审计报告原件；(九)保荐机构出具的恢复上市保荐书和保荐协议；(十)法律意见书；(十一)董事会对非标准无保留审计意见涉及事项的说明(如适用)；(十 ...
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十一条 为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，必须按照执业规则规定的工作程序出具报告，对 、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的 ...
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十一条 为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，必须按照执业规则规定的工作程序出具报告，对 、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的 ...
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供公众查阅。 2．14上市公司应当配备信息披露所必需的通讯设备，保证对外咨询电话的畅通。 2．15上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者 2 召集人应当在股东大会结束后，及时将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送本所，经本所同意后披露股东大会决议公告。 本所要求提供股东 ...
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