管理人员和业务人员。“高级管理人员”是指从事证券或者期货投资咨询业务的机构的正、副经理及相当职务者；“业务人员”是指在机构中从事证券或者期货投资咨询 的订立应当遵循自愿、平等和诚实信用原则，不得违反国家的法律、法规和中国证监会的有关规定。投资咨询服务合同应当载明下列事项：1、从事证券或者期货投资咨询 ...
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管理人员和业务人员。“高级管理人员”是指从事证券或者期货投资咨询业务的机构的正、副经理及相当职务者；“业务人员”是指在机构中从事证券或者期货投资咨询 的订立应当遵循自愿、平等和诚实信用原则，不得违反国家的法律、法规和中国证监会的有关规定。投资咨询服务合同应当载明下列事项：１．从事证券或者期货投资咨询 ...
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委员会（以下简称中国证监会）发布的有关规定的行为，被中国证监会认定为市场禁入者，在一定时期内或者永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务的制度 法规、规章和中国证监会有关规定的行为。关联法规：全国人大法律（1）条第十三条被认定为市场禁入者的证券投资者咨询机构的高级管理人员及其证券投资咨询 ...
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及时向协会报告。第六章 专家工作组 第三十三条 专家工作组是协会设立的非常设评估咨询机构，在协会的领导下开展工作。第三十四条 专家工作组的主要职责是 成为协会基金评价机构会员的公函内容包括但不限于：自愿加入中国证券业协会，遵守法律、法规和相关自律规则，按照《中国证券业协会章程》的有关规定，行使会员权利 ...
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１、证券公司；２、信托投资公司；３、证券清算、登记机构；４、证券投资咨询机构；５、证监会或证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务或证券相关业务的 期间因触犯我国刑法而被法院判刑，所在机构应立即向证监会报告。 关联法规：全国人大法律（1）条第二十七条从业人员发生死亡、辞职、解雇、解任或退休等变动 ...
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重组、首次公开发行及再融资、股权激励等事项中所作的各项承诺。对不守信者的相关信息，中国证监会将记入诚信档案。上市公司应在年报“重要事项”部分说明各承诺 工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、资产评估、法律、咨询等服务的；（三）委员本人或者其亲属担任董事、监事、经理或其他高级 ...
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二年以上或者在其他金融相关机构五年以上的工作经历； (四)持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度； (五)最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为 相关职务者等行政监管措施。 第八十四条 基金销售机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事基金销售活动，中国证监会依照法律、行政 ...
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条 上市公司对于是否应申请停牌的事项，应及时将有关情况知会本所及向本所咨询。第一百四十三条 上市公司向本所提出停牌申请的，应说明理由、计划停牌 对卖方证券商提出交割的证券，认为其权利有瑕疵或法律上争议或发生其他疑义时，可拒绝收受，但卖方证券商另提出相当担保经认可者不在此限。卖方证券商提出担保后仍应负责 ...
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可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理 期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。关联法规：国务院部委规章（1）条第八十二条国务院期货监督管理 ...
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可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理 监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。第七十九条国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管 ...
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