规范保荐机构及其保荐代表人人的相关行为，根据《上市公司股权分置改革管理办法》、《上市公司股权分置改革保荐工作指引》等有关规定，制定本工作备忘录。一、保荐机构及其保荐代表人应当遵守相关法律、法规、规章及业务规则，诚实守信，勤勉尽责，对完成股权分置改革后的上市公司及 ...
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的询价和配售。(六)询价对象参与询价并获配证券后，其累计持有量达到相关法律、法规要求披露的数量时，应依法履行信息披露义务。 四、询价对象的监管询价 询价对象名单中去除，并将除名事由通过中国证券业协会网站公布：(一)不再符合本《备忘录》规定的条件；(二)违反对询价对象的监管要求；(三)在按照《通知》第四 ...
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控股股东最近一年又一期的原始财务报告。 四、发行人律师应对发行申请文件中提供的原始财务报告和纳税资料进行核查和验证，并发表如下明确的法律意见：“发行申请文件中提供的原始财务报告和纳税资料与发行人各年度报送地方财政、税务部门的一致”。 中国证券监督管理委员会2002年8月29日...
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文件的组成部分，供证监会发行监管部、股票发行审核委员会履行核准工作职责时使用。执行专项复核的会计师事务所应根据其履行的程序、出具的复核结论承担相应的法律责任。 附：具备执行首次发行证券过程中的专项复核业务资格的会计师事务所名单1、天健会计师事务所有限公司2、北京京都会计师事务所有限责任公司3、毕马威 ...
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08-03 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第一号 信息披露业务办理流程 本次修订 2. 2008-05-20 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第二号 上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行） 保留 3. 2012-08-03 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第三号 ...
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08-03 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第一号 信息披露业务办理流程 本次修订 2. 2008-05-20 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第二号 上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行） 保留 3. 2012-08-03 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第三号 ...
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内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。上市公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未 按照本规定第六条填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单 ...
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特定对象发售，包括由证券经营机构一次性买断包销的配售方式的，可以不制作信息备忘录或其他形式的招股说明材料，但应按照中国证监会和有关证券交易场所的要求及时 ２－２ 盈利预测报告（如有） ５－２－３ 法律意见书 ５－２－４ 承销商律师关于招股说明书或信息备忘录的验证记录 ５－３ 招股说明书概要 注：１．经 ...
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、投资顾问不得有下列行为：1. 不公平对待不同客户或不同投资组合。2. 除法律法规规定以外，向任何第三方泄露客户资料。3. 中国证监会禁止的其他行为。（ 受上述限制。3. 单只基金、集合计划持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金、 ...
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和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称"本所其他相关规定"）。1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本 申请的合法、合规性进行充分的核查验证，对有关申请材料进行审慎审阅，并出具法律意见书。律师及其所在的律师事务所应当对恢复上市申请材料的真实性、准确性、完整性承担 ...
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