之间吸引客户的主要竞争手段，个别透支比例高达1：6，导致了风险增大和法律纠纷增多。(7)欺诈客户。主要是不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理客户 国务院证券委第六次会议和全国证券期货监管工作会议提出，今年证券市场工作的指导思想是：紧紧围绕“实现两个根本性转变”，认真贯彻“法制、监管、自律、规范”的 ...
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、防范和化解风险为出发点。（三）有效性原则。内部控制制度必须符合国家有关法律法规的规定，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得 风险管理观念；同时制定有效的信息资料流转通报制度，保证全体员工及时了解重要的法律法规和管理层的经营思想。公司全体职工必须忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家 ...
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经营、防范和化解风险为出发点。(三)有效性原则。内部控制制度必须符合国家有关法律法规的规定，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得 管理观念；同时制定有效的信息资料流转通报制度，保证全体员工及时了解重要的法律法规和管理层的经营思想。公司全体职工必须忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家 ...
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，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。地方各级人民政府、国务院有关部门要进一步统一思想，高度重视，充分认识非法证券活动的危害性，增强政治责任感。要完善打击非法 个人不得经营证券业务。违反上述三项规定的，应坚决予以取缔，并依法追究法律责任。证监会要根据公司法和证券法有关规定，尽快研究制订有关公开发行股票但不 ...
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，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。地方各级人民政府、国务院有关部门要进一步统一思想，高度重视，充分认识非法证券活动的危害性，增强政治责任感。要完善打击非法 个人不得经营证券业务。违反上述三项规定的，应坚决予以取缔，并依法追究法律责任。证监会要根据公司法和证券法有关规定，尽快研究制订有关公开发行股票但不 ...
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改革与提高上市公司质量、促进区域经济发展和维护社会稳定结合起来，加强领导，统一思想，坚定信心，加快推进本地区上市公司股权分置改革工作。一、积极稳妥、能 上市公司，其股权分置改革方案在相关股东会议表决通过后，由国务院有关部门按照法律法规办理审批手续。股权分置改革方案中外资股比例变化原则上不影响该上市公司 ...
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，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。地方各级人民政府、国务院有关部门要进一步统一思想，高度重视，充分认识非法证券活动的危害性，增强政治责任感。要完善打击非法 个人不得经营证券业务。违反上述三项规定的，应坚决予以取缔，并依法追究法律责任。证监会要根据公司法和证券法有关规定，尽快研究制订有关公开发行股票但不 ...
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先头部队－－上市公司规范运作的水平。上市公司在现代公司制度中占有特定的法律地位，在建立社会主义市场经济体制过程中具有特殊使命。《中共中央关于建立社会主义市场经济体制 发展证券市场中的地位和作用，是不可替代的。那种只考虑募集资金的思想是要不得的，进一步深化改革、进一步规范运作，是上市公司的首要任务。我们 ...
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，标志着我国证券市场发展和法制建设进入了一个新的阶段，有利于进一步统一各方面的思想认识，积极培育和发展证券市场；有利于推进证券市场深化改革和规范化建设，强化执法监督 务必勤学之、慎思之、明察之，务必在认真掌握其基本知识和有关法律法规的基础上，不断提高驾驭和正确运用证券手段的本领。”他在今年年初举办的 ...
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5）提高投资者保护权益的意识，包括如何防止证券欺诈、争端解决途径以及普及对证券法律法规的认识。（6）普及金融投资知识。第三个主题全面落实投资者教育的 地给予督促。总之，投资者教育工作是一项长期而艰巨的任务。各方要真正从思想上高度重视起来，采取切实措施把这项工作落到实处。我们相信，只要坚持常抓不懈，就会 ...
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