倍以下的罚款；（六）赔偿因扰乱市场交易而给交易所或其他人所造成的经济损失。以上惩罚可以单处，也可以并处；三、交易所鼓励知情者对联手和操纵市场的举报。经查实无误 无利害关系的客户，因会员单位实施联手和操纵市场行为的，而造成其损失的，可以通过法律途径向该会员单位追偿；五、以上规定自通知公布之日起开始执行。...
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公司的对外披露的财务报告等信息是否客观真实，公司重大的关联交易是否合乎相关法律法规；(四) 公司内财务部门、审计部门包括其负责人的工作评价；(五) 其他相关 计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等；(三) 审查公司董事(非独立董事)及高级管理人员的履行 ...
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，根据中国证监会《证券投资基金销售管理办法》、《证券从业人员资格管理办法》等法律、法规以及中国证券业协会（以下简称协会）的有关自律规则，制定本规则。第二 ，协会将进行调查并视情节轻重对基金销售机构和基金销售人员予以纪律处分，相关惩罚记录记入基金销售人员和所在机构的诚信数据库。不予纠正或情节严重的，报告 ...
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债权及客户证券交易结算资金的收购工作，根据《证券法》、《信托法》等有关法律法规，制定本实施办法。一、个人债权认定标准(一)认定权属清晰的个人委托理财 交接单、个人债权收购确认函、收购个人债权转让书、个人债权人承诺书等文件。(四)惩罚和奖励措施个人债权收购中，凡采取隐瞒事实、弄虚作假等手段骗取国家收购款 ...
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的证券公司：为进一步规范上市公司增发新股的行为，保护投资者的合法权益，根据有关法律、法规的规定，现就上市公司申请增发新股的有关问题通知如下：一、上市公司 一年或两年内不存在这些不良行为也规定为增发条件。(七)加大对中介机构的惩罚力度。主承销商推荐发行的公司，如其完成发行后业绩即大幅下滑达50％(即“ ...
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