国家“十二五”规划要求，积极发展债券市场，为多层次资本市场体系建设提供有力支撑。不断探索债券市场发展规律，推动 债券市场机制体制改革。依托固定收益平台， 需要和国际惯例的自律监管制度。努力优化外部法制生态环境，实现证券市场运作法律环境的国际化。5、稳步推动与国际同行展开合作。要广泛参与国际交易所行业及 ...
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，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。第二条证券公司应当按照本办法的规定计算净资本和风险 风险准备并与净资本建立对应关系，使得各项业务的风险准备均有对应的净资本来支撑。（二）敏感性分析：指在保持其他条件不变的前提下，研究单个或者多个 ...
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的先头部队－－上市公司规范运作的水平。上市公司在现代公司制度中占有特定的法律地位，在建立社会主义市场经济体制过程中具有特殊使命。《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干 供求关系的变化，盲目地增加股票供应量而没有必要的主力买方（例如基金）做支撑，是要出问题的。国有股，法人股流通的问题是要解决的，但有 ...
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使得证券市场的运作效率有了较大提高。(五)积极参与证券自营业务，对活跃和支撑证券市场起到了重要作用。(六)探索开拓投资银行业务，为企业之间的收购、兼并 之间吸引客户的主要竞争手段，个别透支比例高达1：6，导致了风险增大和法律纠纷增多。(7)欺诈客户。主要是不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理客户 ...
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和运行机制，提高行业信息安全保障工作水平，切实保护投资者合法权益，根据国家有关法律、法规和相关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于证券期货市场的监管 条 主体单位应建立以安全组织体系为核心、安全管理体系为保障、安全技术体系为支撑的全面信息安全体系，保持三个体系稳定、均衡发展。 第十三条 主体单位应 ...
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为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1 风险准备并与净资本建立对应关系，使得各项业务的风险准备均有对应的净资本来支撑。（二）敏感性分析：指在保持其他条件不变的前提下，研究单个或者多个 ...
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，防范技术风险，保障证券市场平稳运行，依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会法律法规和中国证券业协会自律规则的有关规定制定本指引。 第二条证券公司应按照 管理下，制定相应的信息技术工作流程和操作规范，确保信息系统对业务的有效支撑。 第四条在中华人民共和国境内依法设立的证券公司所属证券营业部适用于本 ...
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全面实施“861”行动计划。“861”行动计划是我市实现全面建设小康奋斗目标的重要基础和支撑力量，是扩大总量、调整结构促进经济社会全面、协调、可持续发展的重要 报批或备案项目；积极争取国家资金支持，广开筹融资渠道；按照国家和省有关法律法规，规范开展项目招标投标活动；加强对项目的管理和服务，落实建设项目 ...
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