是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）申请公开发行股票所必须具备的法定文件之一。三、律师应当严格履行法定职责，对发行人股票发行、上市的合法性及对 文件的复制件。（四）重大合同、协议及其他重要法律文件和会议记录的摘录或副本。（五）与发行人及相关人员相互沟通情况的记录、对发行人提供的资料的 ...
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管理委员会办公室组织的安全性审查。凡已申领CA数字证书的各会员单位，须与上证所信息网络有限公司签署有关法律文件方能使CA数字证书正式生效。现将有关签署法律 文件的补充说明各会员单位：关于签署CA数字证书法律文本的有关事项，补充说明如下：1、签署法律文本和缴纳有关的费用，由会员公司总部统一办理，不接待 ...
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股份有限公司发行可转换公司债券的核对表”)第三章 本次发行的申请及授权有关文件7、 发行人出具的“关于股份有限公司拟发行可转换公司债券的申请报告”8、发行人 的简要情况。可转换公司债券募集说明书全文方为本次发售可转换公司债券的正式法律文件。投资人在做出认购本次发行的可转换公司债券的决定之前，应首先仔细 ...
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和律师工作报告作为发行人申请公开发行股票所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。第二十二条律师应承诺同意发行人部分或 的评价是否参与招股说明书的编制及讨论，是否已审阅招股说明书，特别对发行人引用法律意见书和律师工作报告相关内容是否已审阅，对发行人招股说明书及其摘要是否存在虚假 ...
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，作为向中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）申请公开发行债券的必备法律文件，并按规定披露。第三条本准则的规定是对募集说明书信息披露 、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。''公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本期债券募集说明书及其 ...
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、资产评估报告及与抵(质)押相关的登记、保管、持续监督安排等方面的法律文件。附录七发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告附录八发行人关于支付 担保、信用评级及聘请债权代理人的承诺书(如有)。第五章募集资金运用的有关文件5-1本次募集资金运用方案及董事会、股东会的决议5-2发行人全体董事签名的 ...
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管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用至证券期货法律适用意见第1号 近来，一些申请首次公开发行股票并上市的发行人及其保荐人和 监督管理机构或者省级人民政府按照相关程序决策通过，且发行人能够提供有关决策或者批复文件；(二)发行人与原控股股东不存在同业竞争或者大量的关联交易，不存在故意 ...
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系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》规定的挂牌条件以及推荐挂牌备案文件真实、准确、完整的过程。 第三条本指引是对主办券商尽职调查工作 总额的比例，对非经常性损益占利润总额比例较高的，应通过查阅相关事项法律文件、审批记录、账簿、凭证、合同等方法，调查公司非经常性损益的真实性 ...
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或者口头证言。2.律师已经证实副本材料或者复印件与原件的一致性。3.对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，律师依赖于有关政府部门、发行人 是否有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏。3.说明招股说明书对有关法律、法规和相关法律文件内容的表壕是否真实准确，有无虚假、严重误导性陈述或者重大 ...
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投资公司申请特定目的信托受托机构资格，应当向银监会提出申请，并且报送下列文件和资料(一式三份)：(一)申请报告；(二)公司营业执照、注册资本证明和重新 证券的投资机构不承担偿付义务和责任。(四) 在信托合同和信贷资产证券化其他相关法律文件中不包括下列条款：1. 要求发起机构改变资产池中的资产，以提高 ...
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