基金可以不受上述限制。3. 单只基金、集合计划持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过 资产市值不得超过基金、集合计划净值的10%。前项非流动性资产是指法律或基金合同、集合计划合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。6.单只 ...
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资本导致变更各方股权结构；(四)公司股东将其股权质押，质押股权受让人依照法律规定或者合同约定取得该股东股权；(五)公司股东破产、解散、被撤销，股权受让人 责任的投资人的；(六)申报材料有虚假记载或者重大遗漏的；(七)以合资、合作方式设立期货经纪公司营业部的；(八)将期货经纪公司营业部承包、出租给他人的 ...
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承担介绍业务受托责任，甲方与乙方客户之间不存在基于期货交易产生的权利义务法律关系。乙方基于期货经纪合同直接对客户承担责任。第五条甲方不得代理客户进行期货的交易、 予以公布。第二十一条甲乙方应按照双方约定的协作程序和规则，本着服务客户、服务合作伙伴的原则，积极、稳妥地处理客户投诉；对投诉本方的应及时处理 ...
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的经营情况及其面临的风险和问题，并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、 查阅发行人完税凭证、工商登记及相关资料、银行单据、保险凭证、贷款合同及供销合同和客户服务合同、监管机构的监管记录和处罚文件等方法，调查发行人是否按期 ...
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）各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等；（九）提供资金或资源；（十）协议或非协议许可；（十一）担保；（十二）合作研究与开发或技术项目 发行人律师对内部职工股、工会持股和职工持股会持股出具的结论性法律意见。6、发行人的主营业务、主要产品或服务及其用途、产品销售方式和渠道、所需主要原材料、行业竞争情况 ...
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）各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等；（九）提供资金或资源；（十）协议或非协议许可；（十一）担保；（十二）合作研究与开发或技术项目 、发行人律师对内部职工股、工会持股和职工持股会持股出具的结论性法律意见。（五）发行人的主营业务、主要产品或服务及其用途、产品销售方式和渠道、所需主要原材料、行业竞争 ...
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》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本准则。关联 各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等；（九）提供资金或资源；（十）协议或非协议许可；（十一）担保；（十二）合作研究与开发或技术 ...
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基金产品应当对基金管理人进行审慎调查。 第六十条 基金持有人应当是境内投资者或者法律法规允许买卖境内基金的境外投资者，且应当具有完全民事行为能力。 第六十 说明书等基金销售文件。 第七十五条 基金销售机构应当按照基金合同、招募说明书和基金销售服务协议的约定向投资人收取销售费用，并如实核算、记账；基金 ...
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主要产品或服务及设立以来的变化情况。 第四十二条发行人应披露其所处行业的基本情况，主要包括： (一)行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规及 是否存在关联关系；投资规模及各方投资比例；合资或合作方的出资方式；合资或合作协议的主要条款以及可能对发行人不利的条款； (二)拟组建的企业法人的基本情况， ...
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的关系。若实现上述计划涉及与他人合作的，应对合作方及合作条件予以说明。第一百零一条发行人可对其产品、服务或者业务的发展趋势进行预测，但 有)；(四)内部控制鉴证报告；(五)经注册会计师核验的非经常性损益明细表；(六)法律意见书及律师工作报告；(七)公司章程(草案)；(八)中国证监会核准本次发行的文件； ...
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