报送。 一九九九年六月十五日 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号《法律意见书的内容与格式》（修订） 第一部分基本要求一、根据《中华人民共和国 发行股票的主体资格（一）企业改组设立公司发行１、说明发行人的重组行为是否符合现行法律、法规、规章和其他规范性文件的要求；２、说明发起人作为一方当事人 ...
//www.110.com/fagui/law_43208.html-了解详情
影响和风险。七、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。 措施外，监管部门还将对法律意见书的签字律师和签字的律师事务所负责人此后出具的法律意见书给予重点关注。律师和律师事务所存在违法违规行为的，将依法追究其 ...
//www.110.com/fagui/law_201972.html-了解详情
公司：中国证券监督管理委员会对中信证券有限责任公司(以下简称“中信证券”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实中信证券在1998年3月至4月间利用丁 )3个个人股东帐户自营买卖“棱光实业”股票。 二、处罚决定中信证券的上述行为，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》(以下简称《自营办法》)第 ...
//www.110.com/fagui/law_78466.html-了解详情
的监督； (八)以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； (九)按照《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送 和风险承受能力等基本情况； (三)不得违反本合同的规定干涉资产管理人的投资行为； (四)按照本合同的规定缴纳资产管理业务的管理费、托管费及业绩报酬，并 ...
//www.110.com/fagui/law_370863.html-了解详情
高级管理人员的选任或者改任，应当报经国务院证券监督管理机构依照本法和其他有关法律、行政法规规定的任职条件进行审核。 第十八条 基金管理人的董事、监事 （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； （十二）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 第二十条 基金管理人 ...
//www.110.com/fagui/law_5731.html-了解详情
监督；（八）以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（九）根据《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人 管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人 ...
//www.110.com/fagui/law_395272.html-了解详情
监督；（八）以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（九）按照《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人 管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人 ...
//www.110.com/fagui/law_385753.html-了解详情
遗漏涉及重大事件或构成重大影响时才认定为“信息披露违法违规行为”。反馈意见：《证券法》等相关法律、行政法规、证监会规章和证券交易所规则等规定信息披露必须 的情况，以加大对误导性陈述的打击力度。建议15：原第十三条“其他违法行为引起信息披露义务人信息披露违法的，通常综合考虑以下情形认定责任：”建议修订为 ...
//www.110.com/fagui/law_381167.html-了解详情
，证监会依法认定其责任和予以行政处罚。 第二章信息披露违法行为认定第七条信息披露义务人未按照法律、行政法规、规章和规范性文件，以及证券交易所业务规则规定 高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事损害公司利益行为；上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理 ...
//www.110.com/fagui/law_380787.html-了解详情
，证监会依法认定其责任和予以行政处罚。 第二章信息披露违法行为认定第七条信息披露义务人未按照法律、行政法规、规章和规范性文件，以及证券交易所业务规则规定 高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事损害公司利益行为；上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理 ...
//www.110.com/fagui/law_380771.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务