尽职调查报告是上市公司新股发行申请文件的组成部分，报告至少应当包括以下内容：1、上市公司的基本情况介绍上市公司设立及发行上市的简要情况、经营范围、 存在大量资金用于委托理财(金额、投资的内容、所获得的收益)、合同是否受法律保护，上市公司资金存放是否安全、是否能够有效控制(说明上市公司内部批准程序)。 ...
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，通过实地考察等方法，对申请在代办股份转让系统挂牌报价转让股份的公司进行调查，以有充分理由确信公司符合《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司 工作指引》的要求，对公司的法律相关事项进行了尽职调查，有充分理由确信尽职调查报告内容不致因上述内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对 ...
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对证券期货违法违规行为的定性、处理处罚建议及其法律依据；(五)调查人员的署名和报告日期；(六)附件。调查报告应当做到语言简练、表达确切、观点鲜明。第二 由中央、国务院有关部门统一组织，要求中国证监会参与办理的案件，中国证监会应当派出调查人员，按照要求参与办理。第六条证券监管机构按照上级领导机关的要求， ...
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四条调查公司是否存在重大违法违规行为，财务会计文件是否存在虚假记载。咨询公司律师或法律顾问，查阅已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法行为的证据性 情形及诉讼情况，分析对公司所产生的影响并揭示法律风险。关联法规：全国人大法律（1）条第四章尽职调查报告第五十五条项目小组应在尽职调查工作 ...
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期货违法违规案件基本准则》的有关规定办理。 第五条调查人员应当按照法律法规规定的程序收集证据。 第六条调查人员现场收集的证据及谈话笔录，应取得被调查 调查单位或者个人及有关人员销毁、转移。 第十二条调查工作底稿及所附调查证据应当分别编号，随调查报告、处理处罚决定一并按照档案管理规定归档保管。 第十三条 ...
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《证券法》和中国证券监督管理委员会(以下简称'中国证监会')的有关规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（1）条第二条资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告( 七条附录部分应当收录其他相关的重要事项，主要包括资信评级机构简要介绍、尽职调查报告等。第三章跟踪评级报告第十八条资信评级机构应当在首次评级 ...
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等内容时，应当说明是严格按照有关中介机构出具的报告引述）。某些条件只有等到发行后才能明确的，律师可以不发表法律意见。四、发行人的章程或章程草案（一）说明 。（五）与发行人及相关人员相互沟通情况的记录、对发行人提供的资料的查验、调查访问记录、往来函件、现场勘查记录、查阅文件清单等相关的资料及详细说明。（ ...
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的经营情况及其面临的风险和问题，并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、 维权措施实施情况。通过与发行人销售部门负责人沟通、获取权威市场调研机构的报告等方法，调查发行人产品（服务）的市场定位、客户的市场需求状况，是否有稳定的 ...
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和部分省会城市的证券期货监管部门。 第三条 地方证管部门履行监管职责，应当遵守法律、法规和国务院证券委、中国证监会发布的规章和规范性文件的规定；坚持公开、 当事人有其他关系可能影响案件的处理。 第二十五条 调查人员应当在立案调查结束后１个月内作出调查报告并提出处理意见。 第二十六条 地方证管部门应当 ...
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'（附'发行人基本情况表'）附录主承销商出具的'尽职调查报告'和'XXX公司申请公开发行债券申请文件的核查意见'第三章发行人律师的意见3-1法律意见书（附律师工作 债券的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《证券公司债券管理暂行办法》的有关规定，制定本准则。第二 ...
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